，证券登记结算机构及其业务系统的安全性、效率性、前瞻性，不仅决定了证券交易市场的运作状况及发展潜力，也是衡量一个市场是否成熟、有效的重要标志。《办法》 中的货银对付原则、结算机构建立各种风险控制措施等，体现了保护投资者财产权益、证券登记结算机构及其业务安全的原则。同时，《办法》明确的集中登记原则，结算 ...
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直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。 ③证券承销商。以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行 创新型证券公司，还具有创设权证的权限，如中信证券。 证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它 ...
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直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。 ③证券承销商。以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行 创新型证券公司，还具有创设权证的权限，如中信证券。 证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它 ...
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证券综合商将自营业务和经纪业务混合操作，即在有价证券交易中，证券综合商一方面接受投资者的买卖委托充当投资者的受托人而代客买卖，另一方面又是投资者的相对 而自己买卖。 3、不当劝诱 不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。 4、过量交易 过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要的 ...
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证券公司管理办法》第三十六条规定：证券公司应按有关规定提取一般风险准备金，用于弥补证券交易等损失。因此，证券公司应从每年的税后利润利润中提取交易风险 损失。提取风险准备金后仍要依公司法提取法定公积金；风险准备金只能用于弥补证券交易的损失，不能挪作他用，并应按照国务院证券监督管理机构有关提取比例的规定。...
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注册资本最低限额： ⑴经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元： ①证券经纪； ②证券投资咨询； ③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； ⑵经营 的最低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》） ⑸证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元；（《证券、期货投资咨询管 理暂行办法》 ...
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结算机构一般具有登记、托管和结算三项职能。所谓登记职能是指证券登记结算机构具有记录并确定当事人证券帐户、证券持有情况及相关权益的职责与功能；所谓托管职能，是指 ：1、证券帐户、结算帐户的设立；2、证券的托管和过户；3、证券持有人名册登记；4、证券交易所上市证券交易的清算和交收；5、受发行人的委托派发 ...
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美国，类似事件也屡见不鲜，而且影响更大，破坏力更强——背景资料：华尔街黑帮卷入证券诈骗案2000年6月14日，华尔街传出惊人的消息：美国发生有史以来人数最多的 ，总计6．79亿美元。虽然朗讯偷偷地修改了报表，但还是被美国证券交易委员会觉察出来了。2001年10月30日，举世闻名的美国军工企业——诺思罗 ...
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，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： (一)证券交易成交额累计在五十万元以上的； (二)期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的； (三)获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的； (四)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行 ...
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在使行为人获得不正当利益或者转嫁风险的同时，使社会公众的合法权益受到损害。操纵证券市场的行为不仅会使证券价格大大偏离其所代表的价值，助长人们的投机心理，而且会造成证券市场的极大混乱。因此，对于这种行为必须禁止，以维护正常的证券交易秩序，保护社会公众的合法权益。任何人违法操纵证券市场，都 ...
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