：①证券公司往往要花费很多时间和精力来力争成为上市公司发行新股主承销商，但由于竞争激烈，许多证券公司即使投人再大，也难以获得一家主承销商资格；②已成为主 创造了机会，同时也潜伏着极大的流动性风险。如何解决这一问题，是进一步规范证券公司行为的重点内容之一。 第四，内部管理风险。其表现形式多种多样，如交易 ...
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批准，并向证券交易所注册登记，获得资格在交易所内进 行公开买卖的有价证券。为了保护投资者利益，证券交易所对申请上市的公司都有一定的要求，满足了这些要 求才准许上市。 发行股票或债券的公司要在证券交易所中注册其证券，必须符合其注册条件并遵守其规章制度。 上市证券的申请条件 证券 ...
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； 5、债券的利率不超过国务院限定的利率水平； 6、国务院规定的其他条件。 同时，公开发行公司债券筹措的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换公司债券的，还应符合发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 但是公司有下列情形之一的，不得再次 ...
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证券公司的风险有哪些nbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbsp ...
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证券交易所nbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbsp ...
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所谓证券上市，是指经国务院证券监督管理机构核准公开发行的股票、公司债券等证券，按照公司法、证券法规定的条件，经该证劳的发行人提出申请并报经国务院证券监督管理机构核准，国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依法定条件和法定程序核准股票上市申请，同时由证券交易所依规定在证券 ...
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证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不 结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，这清楚地表明，这是一个在证券交易中为买卖双方履行交易责任提供服务的机构，它自己不参加交易，不是交易的 ...
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投资公司的主要业务：经营资金和财产委托、代理资产保管、金融租赁、经济咨询、证券发行以及投资等。根据国务院关于进一步清理整顿金融性公司的要求，我国信托投资公司的 的投资业务大多分为两类： (1)以某公司的股票和债券为经营对象，通过证券买卖和股利、债息获取收益； (2)以投资者身份直接参与对企业的投资。...
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投资公司的主要业务：经营资金和财产委托、代理资产保管、金融租赁、经济咨询、证券发行以及投资等。根据国务院关于进一步清理整顿金融性公司的要求，我国信托投资公司的 的投资业务大多分为两类： (1)以某公司的股票和债券为经营对象，通过证券买卖和股利、债息获取收益； (2)以投资者身份直接参与对企业的投资。...
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及其它金融机构为了筹措中、长期资金，按照国家有关法律规定和证券发行程序，利用自身的信誉向社会公开发行的一种债券。商业银行从事政府债券、金融债券投资， 基本业务；（3）有利于保护存款人的利益。商业银行投资非银行金融机构，特别是投资证券公司，从事股票、房地产业务，将增加银行业务的风险；（4）有利于银行业、 ...
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