声明。 第五十一条上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得 财务顾问的意见应当一并予以公告。 上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十八条规定情形，或者最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本 ...
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监督管理与法律责任 第五章附则 非上市公众公司重大资产重组管理办法》已经2014年5月5日中国证券监督管理委员会第41次主席办公会议审议通过，现予公布，自2014年 情况。 前款所称持股比例在10％以下的股东，不包括公众公司董事、监事、高级管理人员及其关联人以及持股比例在10％以上股东的关联人。 公众 ...
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第五章监管措施与法律责任 第六章附则 《非上市公众公司收购管理办法》已经2014年5月5日中国证券监督管理委员会第41次主席办公会议审议通过，现予公布， 公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决。 第八条被收购公司的董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和勤勉义务，应当公平对待收购本公司 ...
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、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。 第三十一条非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让。转让后，持有同次发行 二条发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过百分之五的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受本办法第十四条关于合格投资者 ...
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声明。 第五十一条上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得 财务顾问的意见应当一并予以公告。 上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十九条规定情形，或者最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本 ...
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限制。发起式基金是指，基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币，且持有期限不 冲突、保护投资者的相关规定执行。 第五十九条本办法自2014年8月8日起施行。《证券投资基金运作管理办法》（证监会令第79号）同时废止。...
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转换职能，由过去主要通过对银行业金融机构的设立审批、业务审批和高级管理人员任职资格审查和日常监督管理等直接监管的职能，转换为履行维护金融稳定职能；其三， 办法规定，经证监会批准，符合条件的证券公司可以从事定向资产管理、集合资产管理和专项资产管理三种客户资产管理业务。办法增加了监管措施和法律责任的内容， ...
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。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司 公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定 。 (二)有限公司的夫妻共同股权的多种处理办法 由于有限公司兼具有人合性与资合性的特征 ...
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副总裁由国务院任命。总裁对外代表金融资产管理公司行使职权，负责金融资产管理公司的经营管理。 金融资产管理公司的高级管理人员须经中国人民银行审查任职资格。 到清偿的，按照国务院的规定处理。 金融资产管理公司资产处置管理办法由财政部制定。 第二十七条金融资产管理公司根据业务需要，可以聘请具有会计、资产评估 ...
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证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2、有100万元人民币以上的注册 、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。4、有公司章程。5、有健全的内部管理制度。6、具备中国证监会要求的其他条件。证券投资 ...
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