中有关内幕交易的规定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；掌握关于证券公司设立 证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉证券营业部的责任分离制度；掌握证券营业部客户交易结算资金集中统一管理的监管规定；熟悉证券公司总部对营业部的稽核制度。（ ...
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低于收费标准下限或免费提供服务为手段招揽业务。 4.在约定的收费金额之外向客户索取其他酬金、财物。 5.在有关部门办公区内设置办公室、工作点承揽业务， 业务收入分成及其他各种形式的好处。 6.采取向客户及有关单位示意某种关系、利诱或欺诈客户、直接或间接对客户进行胁迫等方式招揽业务。 7.通过其他中介 ...
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第二十条 中央结算公司采取混合保管方式为托管人提供实物国债托管服务。第二十一条 客户可以将其持有的实物国债通过托管人在中央结算公司指定的任何一家代理机构办理托管 保管库应承担全部的民事和刑事责任。第五十六条 客户送交托管人柜台的实物国债必须真实。客户如有欺诈行为的，托管人应拒绝受理其实物国债托管申请； ...
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）办理，县级支行以下的办事处、分理处和储蓄所一律不得办理任何形式的担保业务。如客户向县级支行以下办事处、分理处和储蓄所申请办理担保时，应介绍其到县级支行以上 并认真审查工程承包合同的内容，审查承发包双方权利义务是否相等。有无胁迫、欺诈等行为，审查承包方是否能够按期、按质、按量完成承包任务。３．工程维修 ...
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同行的信誉；(二)利用回扣、提成等手段；(三)借助行政机关的权力，垄断行业、地区、系统的评估业务；(四)胁迫、欺诈、利诱等方式；(五)其他不正当手段。 第二十五条注册资产评估师不得向客户或通过客户获取服务费之外的不正当利益。 第二十六条注册资产评估师不得对其 ...
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会计师受到刑事处罚，予以吊销有关执业许可证和注册会计师证书。第七条注册会计师与客户通同作弊，故意出具虚假报告，予以暂停执业；给利害关系人造成重大经济损失或 向有关单位和个人分成、支付回扣、佣金或介绍费等；(三)对客户或其他单位和个人进行胁迫、欺诈、利诱；(四)降价收费。第二十条事务所允许其他单位和个人 ...
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会计师受到刑事处罚，予以吊销有关执业许可证和注册会计师证书。第七条 注册会计师与客户通同作弊，故意出具虚假报告，予以暂停执业；给利害关系人造成重大经济损失 有关单位和个人分成、支付回扣、佣金或介绍费等；(三)对客户或其他单位和个人进行胁迫、欺诈、利诱；(四)降价收费。第二十条 事务所允许其他单位和个人 ...
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:（一）利用新闻媒体对其能力进行广告宣传的；（二）对客户或其他单位和个人进行强迫、欺诈、利诱或骚扰的；（三）暗示有能力影响法院、监管机构 ）未合理保证事务所及其人员遵守职业道德规范的；（三）未合理保证事务所恰当接受或保持客户关系和具体业务的；（四）未合理保证事务所和项目负责人按照法律法规、职业道德规范 ...
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（一）向有关单位和个人支付回扣、佣金或介绍费等； （二）对客户或其他单位和个人进行欺诈、利诱； （三）恶意降价收费。 第三十六条 资产评估机构允许 师同时在其他资产评估机构执行业务的，予以警告。 第三十七条 资产评估机构与客户存在利害关系应当回避而未予回避的，予以警告。 第三十八条 资产评估机构泄露 ...
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的法定义务。注册会计师在提供鉴证和咨询服务的过程中，通常能够广泛接触客户的经营信息、商业秘密等内部信息，如果不对这些信息予以保密，将会严重损害 ，也不得贬低或无根据地比较其他注册会计师及会计师事务所的工作，不得采用强迫、欺诈、利诱或骚扰等不当方式承揽业务。广大会计师事务所和注册会计师要坚决抵制索取回扣 ...
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