，而且无法保障存款人的权益，一旦出现信用危机，必然影响社会稳定。（六）“金融掮客”乱倒资金，从中牟取暴利。由于目前资金供求矛盾比较突出，银行间竞争日趋 机关的职责。未经人民银行批准，任何单位和个人不得擅自设立金融机构，不得从事金融中介业务，不得非法吸收或变相吸收公众存款和发放贷款，违者要依法进行查处。 ...
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各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：最近，发现有些企业以招商名义开展非法集资活动，有的已经造成了严重后果。为杜绝类似情况再度发生，现将有关问题 人民银行批准，不得核准从事金融业务。对已经核准的，应依有关规定立即纠正。二、各级工商行政管理机关要对辖区内企业以招商等名义从事非法集资活动的情况 ...
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%提取资本保证金，存入指定银行，除清算时用于清偿债务外，不得动用；从事证券业务的金融企业，负债与净资产的比例应满足规定的数额要求。 第十二条金融 金融企业股东(大)会同意，受托金融企业不得擅自改组、改制、转让托管金融企业，不得非法转移托管金融企业的财产和业务，不得以托管金融企业名义或者以托管财产对外 ...
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由财政担保，向行政事业单位职工等社会公众集资，用于开发区、工业园等的拆迁及基础设施建设的现象。这些做法违反了《担保法》、《非法金融机构和 中国人民银行依法批准，任何单位和个人不得擅自设立金融机构或者擅自从事金融业务活动。”《国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知》（国办发明电[2007]34 ...
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为证券经纪公司，或与现有证券经营机构合并组建证券经纪公司。(二)已办理股票业务，并且符合人民银行、财政部《关于清理规范财政系统证券机构的通知》(银发[1997]243 ，对于不执行国债兑付政策的，要及时予以纠正；对违反政策规定，继续非法从事金融活动的，要坚决制止和查办。在清理整顿期间，除国债一级自营商 ...
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监督部门不够明确，不合理的行政干预较多；二是跨社区设置机构、违规经营金融业务、高息吸收资金；三是内部监督管理制度不健全，风险很大。此外，一些 一次检查，并由农业行政部门开展登记。各地人民政府应组织有关部门，尽快对其他非法从事金融活动的组织进行清理，并予以取缔。各省、自治区、直辖市农业行政部门和人民银行 ...
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高校进行了审计，发现一些学校存在预算管理不严格，收费管理不规范，违规从事金融业务，挤占挪用专项资金，校办产业产权关系不明晰，未按新财务会计制度 集中财力，加强内部资金管理，防止体外循环，不得超出业务范围从事非法集资、高息揽存、储蓄或发放贷款等金融业务。6、认真清理校办产业，进一步明晰产权关系高等学校 ...
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办法。 二、监管范围各级财政部门应根据职责分工和管理权限，重点抓好本市地方金融企业、上市公司、市、区县政府重点扶持的大型企业集团、国有资产授权经营 有关规定执行。8.有否将预算内资金转移至预算外。9.有否将财政拨款非法从事金融、投资业务。10.有否未经财政核准擅自超比例计提福利基金。11.有否未经财政 ...
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资格管理要求；掌握宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国 条件；掌握证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为；熟悉客户对资产来源及用途合法性承诺的规定，禁止非法汇集他人资金参与集合资产管理计划的规定；掌握定向 ...
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全科合格证书或者依法认定的注册会计师资格证明复印件；（三）会计师事务所出具的专职从事审计业务二年以上并且无不良记录的证明；（四）所在会计师事务所的聘用合同复印件； 责任第七十三条违反本条例第七条第三款规定的，由市财政部门责令停止非法执业，没收违法所得，并处以违法所得三倍以上五倍以下罚款；没有违法所得的 ...
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