共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。第二条 本办法所称商业银行，是指在中华人民共和国 股东的基本情况;(九)商业银行与其拟入股的保险公司建立有关风险隔离制度、并表管理制度及关联交易实施细则;(十)中国银监会要求报送的其他资料。第八条 ...
//www.110.com/fagui/law_362126.html-了解详情
有关要求，对于风险的衡量应依据交易的“经济实质”，而不仅仅是“法律形式”，准确判断资产证券化是否实现了风险的有效转移，对于因证券发起、信用增级、投资 银行应建立健全证券化资产管理服务的内部规章和标准，明确岗位职责，充实人员，规范服务管理行为，建立相应的激励考核机制，将证券化贷款管理尽职情况纳入对相关 ...
//www.110.com/fagui/law_201823.html-了解详情
、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司：为规范反洗钱非现场监管工作，督促金融机构认真履行反洗钱义务，根据《中华人民共和国 人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。 ...
//www.110.com/fagui/law_194195.html-了解详情
个单行的违反规章制度处罚办法，还有一些分散在各类业务管理制度或操作规程中的处罚规定。这些规定对规范业务经营，严肃处理各种违规行为起到了一定作用。但是 给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分：(一)开展开放式基金代理销售、债券柜台交易及二级托管业务时，无故拒绝客户委托申请的；(二)开展个人实盘外汇买卖 ...
//www.110.com/fagui/law_181975.html-了解详情
，提高资产质量。各类银行机构要进一步完善授权授信、审贷分离制度，严格贷款审批，规范贷款程序，落实信贷管理责任制，建立制衡机制，从源头上控制新的 培养规划，大力培养金融监管人才，全面提高金融监管队伍整体素质。银行、保险、证券等监管机构要建立制度化的磋商机制，通过监管联席会议、领导层定期互访、信息情况交流 ...
//www.110.com/fagui/law_68180.html-了解详情
外债等外汇管理的有关规定，有效遏制外汇黑市交易活动。——金融机构运行稳健。金融机构要严格执行党的金融方针政策和国家的法律、法规，稳步发展金融业务，逐年提高 资产、促进效益增长）工作力度。各金融机构要建立和健全严格的内部控制制度，规范经营行为，采取一切可能的措施，清收盘活不良资产。各级政府要大力支持金融 ...
//www.110.com/fagui/law_68054.html-了解详情
五章 风险控制第二十四条 保险资金投资企业股权，应当注重投资管理制度、风险控制机制、投资行为规范和激励约束安排等基础建设，建立项目评审、投资决策、风险控制、 其授权机构的投资决议；（二）投资可行性报告、合规报告、关联交易说明、后续管理方案、法律意见书及投资协议或者认购协议；（三）对投资机构及投资基金的 ...
//www.110.com/fagui/law_370287.html-了解详情
投资公司披露信息应当遵守法律法规、国家统一的会计制度和银监会的有关规定。第五条信托投资公司应当遵循真实性、准确性、完整性和可比性原则，规范地披露信息。第 、法人代表、注册地址、注册资本及主营业务等3、逐笔披露本公司与关联方的重大交易事项(1)自有资产：贷款、投资、应收账款、担保、租赁、其他方式等期初数 ...
//www.110.com/fagui/law_69876.html-了解详情
的完整性、准确性承担最终责任；(七)定期评估并完善商业银行的公司治理状况；(八)法律、法规规定的其他职责。第八条董事会和高级管理层的权力和责任应当以书面 。独立董事应当对重大关联交易的公允性以及内部审批程序的执行情况发表书面意见。第二十一条董事会应当确保商业银行制定书面的行为规范准则，对各层级的管理 ...
//www.110.com/fagui/law_66044.html-了解详情
，果断处置，有效防范和处置非法集资活动。 为贯彻落实金融法律法规和国务院、省政府相关要求，规范我市经济金融秩序，维护经济金融稳定和广大人民群众的合法 协助浙江证监局打击非法证券活动；受理社会公众投诉举报；完成联席会议交办的其他事项。人民银行台州市中心支行：监测和分析大额可疑资金交易，打击洗钱非法活动； ...
//www.110.com/fagui/law_314473.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务