及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行。高级管理层负责制定内部控制政策，对内部控制体系的 并将评价结果作为经营绩效考核的重要依据。第一百三十六条商业银行应当建立内部控制问题和缺陷的处理纠正机制，管理层应当根据内部控制的检查情况和评价结果 ...
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部门审查每天、每周或每月收到的经营管理情况和特别情况专项报表或报告，提出问题，要求采取纠正整改措施。3.实物控制。主要的控制措施包括实物限制、双重 信用社和非银行金融机构的评价可参照本办法执行。第七十条 未进行股份制改造的商业银行、农村合作银行和邮政储蓄机构、政策性银行、城乡信用社和非银行金融机构，应 ...
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第十五条监管部门可以通过电话、函件、传真或电子邮件的形式要求商业银行相关人员对有关问题进行答复。对重要事项的电话询问应当制作《非现场监管电话记录》 银行报告的非数据信息；(三)监管部门撰写的监管报告、风险评级结果等信息；(四)商业银行的经营规划、业务创新等内部信息；(五)上市银行尚未公告的董事会决议等 ...
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法规的基础上，进一步明确了对法人机构监管的方向。同时，针对城市商业银行面临的突出问题，在公司治理、资本充足率、资产质量、风险资产拨备等方面， ，增加附属资本，提高资本充足率。 推行贷款质量五级分类，按照审慎监管原则促进城市商业银行资产质量的全面改善。 按照国际通行的贷款质量五级分类标准和审慎原则，全面 ...
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、贴现、办理银行承兑汇票等方式套取信贷资金，改变借款用途。第四十九条商业银行应当严格审查借款人资格合法性、融资背景以及申请材料的真实性和借款合同的完备性 ，并将评价结果作为经营绩效考核的重要依据。第一百三十六条商业银行应当建立内部控制问题和缺陷的处理纠正机制，管理层应当根据内部控制的检查情况和评价结果 ...
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指标)。 (三)关于定额放款与自有商品资金的比例及定额放款与季节性放款的划分问题：商业系统目前核定自有商品资金，有的单位是按淡季核给10％，到旺季即 银货划字第1027/05076号颁发按合同规定扣款试行办法的指示办理。) 2.商业单位委托合作社代购时，可按照合作社的收购能力及周转情况等，先给予合作社 ...
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的加强与提高，给进一步有计划地组织适当的结算制度，以代替社会主义企业间存在的商业信用以有利条件。 2.国民经济各部门在贯彻经济核算制，加强财务管理，健全各项制度 商业系统内部以及与各经济部门之间进行清理商业信用工作，还是初次，工作中可能产生的问题和困难不仅将是难免的，而且将是复杂的。因此，要求各省(市 ...
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认真贯彻执行。执行过程中遇有重大问题，请及时向中国银行业监督管理委员会报告。第一章 总则第一条为保护农村商业银行、存款人和其他客户的合法权益， 和股东代表大会报告。?第四十五条农村合作银行高级管理人员任职资格条件比照城市商业银行高级管理人员任职资格规定执行。农村合作银行高级管理人员任职资格由中国银行业 ...
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和其他经营环境发生重大变化时，对内部控制体系进行评审和改进。第五条 商业银行内部控制评价由中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)及其各级派出机构组织 技术(略)附录二：内部控制评价计分方法表(略)附录三：过程评价问题要点(略)附录四：商业银行主要业务和管理活动内部控制评价要点提示(略)附录五：授信 ...
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情况。第三十六条 对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。银监会可以对 前达到本指引要求。第四十三条 本指引由银监会负责解释。附录：《商业银行市场风险管理指引》有关名词的说明一、重新定价风险(RepricingRisk)、收益率曲线风险( ...
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