信托投资公司管理办法》等法律法规和审慎监管的要求，现就信托公司加强内部控制的有关问题通知如下：一、信托公司的自营业务和信托业务必须相互分离。自营业务部门和信托业务 、第四十七条的相关规定对公司或负有责任的个人进行处罚。 九、本通知自下发之日起施行，如有问题请及时向银监会反映。 2004年12月28日...
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中国人民银行上海市分行：你行沪银金管(87)5156号文《关于执行＜投机倒把行政处罚暂行条例＞第七条的请示》收悉。经研究，现批复如下：1987年6 上海市人民银行、上海市工商行政管理局＜关于冻结、划拨投机违法单位和个人在银行存款手续问题的联合通知＞》，《联合通知》涉及冻结违法单位和个人在银行存款的问题 ...
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颁发的银发［１９８９］１３６号文件《金融稽核检查处罚规定》有关规定处理。四、审计处罚款项的处理对违反金融法规处罚款项的处理，由审计机关同人民银行协商后， 十七条的规定和中国人民银行银发［１９８９］２０７号文件中“对处理违反金融法规问题中的罚息收入，包括占用或欠缴的准备金、超业务范围吸收存款或发放贷款的 ...
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，维护经济金融稳定和广大人民群众的合法利益，现将防范和处置非法集资有关问题通知如下：一、防范和处置非法集资的指导思想 各地、各部门要按照国务院关于“ 商行投资公司等从事超范围经营活动的违法行为进行查处；依法实施职权范围内的行政处罚；会同其他部门对资金融通相关中介机构进行调查；受理社会公众投诉举报；为各 ...
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，视情节轻重采取“限制业务范围”、“责令停止接受新业务”或者“吊销经营保险业务许可证”等处罚措施，逐步实施市场退出机制；对违法违规经营的责任人，包括经办人员、所在部门 ，全面促进非车险业务的规范发展。对非车险业务发展和监管过程中出现的重大问题和情况，要及时向中国保监会报告。特此通知 二○○七年四月五日 ...
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、仲裁有关储蓄机构之间在储蓄业务方面的分歧，监督稽核储蓄机构的业务工作，纠正和处罚有关违反国家储蓄法规和储蓄政策的行为。第七条中国人民银行经国务院批准，可以 政策的。?违反本条例第三条第二款规定的，依照国家有关规定予以处罚。?第三十一条对处罚决定不服的，当事人可以依照《行政复议条例》的规定申请复议。对 ...
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，中国人民银行的分支机构作为中国人民银行的派出机构，由中国人民银行实行集中统一领导和管理。四川省政府《关于启用四川省行政执法罚没收据及四川省行政执法现场处罚罚没收据的通知》(川罚没字[1996]4号)管辖范围是四川省地方各级司法机关和行政机关，人民银行分支行作为总行的派出机构，不在这一范围之内。在 ...
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的，移交司法机关处理；尚未构成犯罪的，除按《中华人民共和国保险法》第一百四十条处罚外，还可按第一百三十二条的规定，并处一万元以上五万元以下罚款。 直接责任的高级管理人员和其他直接责任人员，可以依据《中华人民共和国保险法》第一百四十三条予以处罚。 五、保监会的行政处罚不影响其他国家机关的依法处理活动。 ...
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管理水平和经济效益，防范和化解金融风险，现就加强金融企业财务管理工作的若干问题通知如下:一、金融企业要严格按照《金融保险企业财务制度》及国家有关财务规定 办法由各金融企业根据各自的实际情况自行确定。十三、加大对违纪违规行为的处罚力度，处理人与处理事相结合。金融企业要严格遵守财政财务法规;防止出现违反 ...
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）０８２号《关于执行＜储蓄管理条例＞有关问题的请示报告》收悉。现答复如下：中国人民银行或其分支机构可以依据《储蓄管理条例》对违反金融法规经营储蓄业务的邮政企业进行处罚。《储蓄管理条例》第六条规定：中国人民银行负责全国储蓄管理工作，监督、稽核储蓄机构的业务工作，纠正和 ...
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