恐怖融资网络。2研究跟踪恐怖组织和恐怖分子的活动特点，提升对涉嫌恐怖融资可疑交易报告的监测分析水平，逐步形成符合中国国情的反恐怖融资监测指标和分析模型。 提高反洗钱情报信息的准确性和有效性。3扩大和规范金融情报的使用。进一步完善有关反洗钱情报运用的法律制度，在法律框架或签署部门合作协定的基础上，扩大和 ...
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扩大到证券业、期货业、保险业等金融机构;统一了本外币反洗钱管理;调整了大额和可疑交易报告的标准、路径、时间等内容。中国人民银行自2004年起持续开展金融机构 反洗钱情报信息的准确性和有效性。4.扩大和规范金融情报的使用。进一步完善有关反洗钱情报运用的法律制度，在法律框架或签署部门合作协定的基础上，扩大 ...
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恐怖融资网络。5.研究跟踪恐怖组织和恐怖分子的活动特点，提升对涉嫌恐怖融资可疑交易报告的监测分析水平，逐步形成符合中国国情的反恐怖融资监测指标和分析模型。 反洗钱情报信息的准确性和有效性。4．扩大和规范金融情报的使用。进一步完善有关反洗钱情报运用的法律制度，在法律框架或签署部门合作协定的基础上，扩大和 ...
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转移标准的理财资金所投资的资产纳入表内核算，并按照自有同类资产的会计核算制度进行管理，对资产方按相应的权重计算风险资产，计提必要的风险拨备。 十 。 十八、理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。理财资金参与新股申购，应符合国家法律法规和监管规定。 十九、理财资金不得投资 ...
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业务资格批文复印件(适用时)；(十)中介机构出具的关于集合信托计划合法合规性情况的法律意见书。 四、信托投资公司办理集合资金信托业务时，应当就委托人的资产状况( (一)具有完善的法人治理结构和严密的内控制度，且执行良好；(二)具有完备的信托业务操作制度，且执行规范；(三)公司及资金信托业务均具有健全的 ...
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偿付能力充足，自我救助能力和抵御系统性风险能力显著增强。环境建设目标。保险法律法规体系更加完善，公共政策更加有利于保险业发展。保险理论不断丰富，指导作用更加 作用，强化对保险公司重大决策、经营规则、财务状况等方面的监督。规范管理层运作，建立健全关联交易管理和信息披露制度。转换公司经营机制。按照现代企业 ...
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公司及其分支机构、保险经纪人公司、保险代理人公司；(三)证券公司及其分支机构、证券交易中心、投资基金管理公司、证券登记公司；(四)信托投资公司、财务公司和金融 人民银行及其分支机构有权随时对金融机构进行日常检查，并实行行业年度检查制度。对全国性金融机构的总行、总公司的年检和日常检查，由中国人民银行总行 ...
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的法律不健全，比如，农业保险缺乏专门的法律制度。农业保险巨灾风险准备金制度还没有建立，农业保险运行存在较大风险隐患。交强险亏损的问题日益突出，制度 业务违法违规行为；继续做好治理商业贿赂专项工作，检查纠正保险公司不正当交易行为。二是提高规范市场秩序的有效性。重点是强化总公司对分支机构的管控责任，将分支 ...
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调查、审批、授权授信、贷后检查、风险管理、关联交易、违规处罚等内容建立健全相关的业务流程和操作规范。 第四十二条小额贷款公司的金融服务创新应在审慎 小额贷款公司董事会和管理层应重视和支持监察稽核工作，对监察稽核中发现的违反法律、法规和公司制度的行为，应及时纠正和处罚。 第四十八条小额贷款公司应建立信息 ...
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共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》等法律法规和审慎监管的要求，现就信托公司加强内部控制的有关问题通知如下：一 对不同的信托，信托公司应在银行分别开设单独的银行账户，在证券交易机构分别开设单独的信托专用证券账户和信托专用资金账户。信托公司必须用管理信托财产所产生 ...
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