内控机制，健全的债券投资管理制度、风险控制制度和信用评级体系；（二）已经建立资产托管、集中交易和防火墙机制，资金管理规范透明；（三）合理设置债券研究 企业（公司）债券包括商业银行可转换债券、混合资本债券、次级债券以及金融债券，证券公司债券，保险公司可转换债券、混合资本债券、次级定期债券和公司债券，国际 ...
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银行非自用不动产的风险权重为1250%。商业银行因行使抵押权而持有的非自用不动产在法律规定处分期限内的风险权重为100%。第七十条 商业银行其它资产的风险权重为 物质押或合格保证主体提供保证的风险缓释作用。合格质物质押的债权（含证券融资类交易形成的债权），取得与质物相同的风险权重，或取得对质物发行人或 ...
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，债券登记托管结算机构应当承担相应法律责任。第二十一条债券登记托管结算机构应当根据分类设置、集中管理的原则制定债券账户管理制度。第二十二条债券持有人 发行募集资金收讫确认及时办理债券登记。涉及二级托管账户的，柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等为二级托管账户持有人办理债券登记。第二十九 ...
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机构的审慎监管需要和相关要求，并依据相关法律法规，定期向银行业监督管理机构提供重要信息。第六条银行业监督管理机构通过与境内证券、保险等其他监管机构建立的监管协调 风险暴露的预警报告制度，以及与风险限额相匹配的风险分散措施等。第二十四条银行集团大额风险暴露是指银行集团并表后的资产组合对单个交易对手或一组 ...
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机构的审慎监管需要和相关要求，并依据相关法律法规，定期向银行业监督管理机构提供重要信息。第六条银行业监督管理机构通过与境内证券、保险等其他监管机构建立的监管协调 风险暴露的预警报告制度，以及与风险限额相匹配的风险分散措施等。第二十四条银行集团大额风险暴露是指银行集团并表后的资产组合对单个交易对手或一组 ...
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；（八）初次设立独资银行、合资银行的申请人所在国家或地区金融体系情况和有关金融监管法律法规规定；（九）申请人的章程；（十）申请人及其所在集团的组织结构图、主要 交易中的职责；（七）风险敞口量化或限额的授权管理制度，内容至少包括总行关于交易限额设定以及授权管理制度，对境内各分行的风险敞口限额、止损限额的 ...
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依法履行下列反洗钱监督管理职责：(一)制定或者会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定金融机构反洗钱规章；(二)负责人民币和 和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。第八条金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱 ...
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并报告有关情况。第三章 投资规范第十条 保险资金委托投资范围，限于境内市场的存款、依法公开发行并上市交易的债券和股票、证券投资基金及其他金融工具。保险 内容。除上述内容外，投资管理人还应当报告其投资管理能力变化、监管处罚、法律纠纷等情况。投资管理人发生重大诉讼、受到重大行政处罚以及投资管理能力明显下降 ...
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的合法权益，规范会员在中国金融期货交易所(以下简称交易所)的业务活动，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。 第二条会员是指根据有关法律、行政 3年未有不良经营记录,无严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所取消会员资格的记录； （四）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理 ...
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。3、资产负债匹配风险评估指标(1)变现渠道和机制①寿险公司在证券回购市场的交易情况，如证券回购业务的资金规模，融资风险率等；②公司2005年末持有的 风险评估指标(1)依法合规经营制度及其有效性和监管政策的执行力①寿险公司分支机构是否在已制定的保险公司规章体系中充分体现法律法规的各项要求；②经营活动 ...
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