经营机构的席位上进行委托代理交易。第十七条 受托的证券经营机构应是注册资本在10亿元人民币(含)以上，在证券经纪业务中信誉良好、管理规范的 业务的比例，直至取消投资基金业务的资格： (一)未经批准擅自买卖基金； (二)提供虚假报告、报表、文件和资料； (三)拒绝或者妨碍依法检查监督； (四)违反本办法 ...
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公估机构缴存保证金，应当自批准设立之日起30日内，按注册资本或出资额的5％缴存。增加注册资本或出资额，应当相应增加保证金数额。(二)保险公估机构的 公估业务过程中，不得有欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人的行为，不得作虚假广告、虚假宣传等不正当竞争行为。(六)保险公估机构对外投资、对外担保、对外 ...
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机构有下列情形之一的，应当经中国人民银行批准：(一)变更名称；(二)变更注册资本；(三)变更机构所在地；(四)更换高级管理人员；(五)中国人民银行规定的其他 ；情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证；构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。关联法规：国务院部委规章（ ...
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完整的信息资料，包括集团客户各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、股权结构、高级管理人员情况、财务状况、重大资产项目、担保情况 关键管理人员的变动以及集团客户的违规经营、被起诉、欠息、逃废债、提供虚假资料等重大事项必须及时登录到本行信贷信息管理系统。 第二十六条 商业银行应 ...
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管理部门核发的《税务登记证》副本复印件并出示副本原件；(二)公司章程；(三)注册资本验资报告复印件并出示原件；(四)信用评级工作制度和内部管理制度；(五 八、信用评级机构及其评估人员不得有下列行为：(一)向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料；(二)对本机构的股东及有利益关系者进行评级 ...
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四)出现重大风险，发生支付困难；?(五)连续三年发生严重亏损；?(六)因提供虚假报表、虚假资料被通报。 三、对出现下列情况之一的商业银行，人民银行将视 银行批准，擅自设立分支机构(包括机构迁址和升格)，擅自超范围经营，擅自变更注册资本，擅自募集股本和变更股东，擅自变更主要负责人等；(三)不良贷款比例虽 ...
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或备案事项的处理1．前置审批或备案事项包括：公司名称、住所、组织形式、注册资本、经营范围变更，公司分立或合并，按照规定应当审批或备案的股东变更。2 董事会秘书等相关负责人予以公开批评。3．擅自变更公司章程或在章程修改申请中提供虚假资料的，由中国保监会根据有关法律、行政法规及监管规定追究公司及直接责任人 ...
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交易保证机构和房地产经纪人员挪用占用客户交易资金，无照经营和非法异地经营，发布虚假信息，以欺骗手段促成交易，骗取中介费或看房费，隐瞒价格信息、骗取差价以及 。第十条 申请取得《备案证明》的房地产经纪机构应符合下列条件： （一）注册资本不低于50万元； （二）已取得重庆市国土资源房屋评估和经纪协会（以下 ...
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贷款企业（用款人）有下列行为时，可以终止并收回贷款。? （一）提供虚假资料，有意隐瞒事实或骗取贷款和担保的；? （二）没有及时向担保公司或 ，按当年年末责任余额1%的比例及税后利润一定比例提取风险准备金。风险准备金累计达到注册资本3%以上，超出部分可转入准备金。? （三）建立风险补偿机制。财政部门每年 ...
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境内依法设立的金融机构申请成为做市商，应当具备以下条件：（一）注册资本或净资本不少于12亿元人民币；（二）市场表现活跃，提交申请时上一年度的 要求报送的其他材料。金融机构应当对其提交材料的真实性、准确性、完整性负责，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条中国人民银行收到金融机构的申请后，按照 ...
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