，是指委托人在投资计划中指定，享有受益权的人。投资计划受益人可以为委托人。受益人可以兼任独立监督人。委托人是唯一受益人的，委托人可以要求解除投资计划 合同规定及其承诺的职责； （二）托管人利用投资计划财产谋取约定报酬以外利益，或者为他人谋取不正当利益； （三）托管人向投资计划有关当事人提供虚假文件资料 ...
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：(一)违反与委托人合同约定的；(二)利用企业年金基金财产为其谋取利益，或为他人谋取不正当利益的；(三)依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产 条件：(一)经国家有关部门批准，在中国境内注册的独立法人；(二)注册资本不少于5000万元人民币；(三)具有完善的法人治理结构；(四)取得企业年金基金从业资格 ...
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，给予有关责任人员罚款处理或警告至记大过处分：(一)对外签订业务合同文本存在损害本行正当权益的内容和条款的；(二)未正确填写合同编号，造成合同编号重复或混乱 有关责任人员记大过至撤职处分。 第一百七十二条利用职务之便，为自己或亲友谋取不正当利益的，给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级 ...
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保险监督管理委员会 二○一二年七月十六日保险资金委托投资管理暂行办法第一章 总则第一条 为规范保险资金委托投资行为，防范投资管理风险，切实保障资产安全，维护保险当事人 一）违反保险资金委托投资管理协议约定；（二）利用保险资金财产谋取不正当利益，或者为他人谋取不正当利益；（三）与受托管理保险资金发生重大 ...
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利益输送、破坏市场秩序等行为。其相关工作人员不得以不正当手段影响发行工作，为本人或者他人、直接或者间接谋取不正当利益。 第二章招标发行规范第七条本指引所 簿记建档发行前，应进行询价，负责询价的簿记管理人或承销商应向投资人提供以事实为依据的投资价值信息，不得误导投资人。第二十二条在询价基础上，由发行人与 ...
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〇一一年五月三十日 银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引 第一章总则第一条为规范银行间市场非金融企业债务融资工具发行，维护投资人和发行人的合法权益，促进 、破坏市场秩序等行为。其相关工作人员不得以不正当手段影响发行工作，为本人或者他人、直接或者间接谋取不正当利益。 第二章招标发行规范第七条本 ...
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招聘劳动者为名，谋取不正当利益。第四章职业介绍第二十四条从事职业介绍，必须遵守国家有关法律、法规，执行国家有关劳动择业的方针和政策，坚持以服务为宗旨， 还需持职业介绍许可证到工商行政管理部门注册登记。职业介绍许可证实行年检制度，逾期不年检的自行作废。第二十八条职业介绍机构从事下列服务活动：（一）收集、 ...
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机构的尽职调查报告或其他有关资料；可要求因未能尽职而导致注册文件拟披露信息不完备的中介机构重新开展工作。第十条注册文件初评工作实行初评人和复核人双人负责制， ）不得泄露注册办公室初评工作和注册会议信息；（四）不得利用工作便利，为本人或者他人谋取不正当利益；（五）与企业等相关机构或个人存在利害关系的，应 ...
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(册)、相关数据的情况；2、确定了哪些为自查自纠的重点环节、岗位和人员，查找出了哪些突出问题；3、本单位不正当交易行为的主要表现形式、形成原因、发生 参与或干预企业经营活动、谋取非法利益的情况；7、查找工作人员玩忽职守、失职渎职以及其他不履行市场监管职责，放任、纵容甚至包庇搞不正当交易行为的情况；8、 ...
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控制活动;后台控制是对业务处理和后援支持等运营行为的控制活动;基础控制是对为公司经营运作提供决策支持和资源保障等管理行为的控制活动。第二章 内部控制 ，防止责任主体隐瞒违规行为造成损失扩大或内控缺陷得不到及时整改，防范通过隐秘手法谋取不正当利益的故意违规行为。 保险公司应当通过专门措施加强内外部经营 ...
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