日内向县区监管部门报送上季度《融资性担保机构资金支付备案表》、《融资性担保机构收取客户保证金备案表》，提供上季度末各银行对账单（明细）。县区监管部门 非现场监管，重点监管融资性担保公司经营的合规性、风险性、重大事项及重大风险事件报告制度的落实情况。第十六条 县区监管部门应当加强对融资性担保公司财务、 ...
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日内向县区监管部门报送上季度《融资性担保机构资金支付备案表》、《融资性担保机构收取客户保证金备案表》，提供上季度末各银行对账单（明细）。县区监管部门 非现场监管，重点监管融资性担保公司经营的合规性、风险性、重大事项及重大风险事件报告制度的落实情况。第十六条 县区监管部门应当加强对融资性担保公司财务、 ...
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日内向县区监管部门报送上季度《融资性担保机构资金支付备案表》、《融资性担保机构收取客户保证金备案表》，提供上季度末各银行对账单（明细）。县区监管部门 非现场监管，重点监管融资性担保公司经营的合规性、风险性、重大事项及重大风险事件报告制度的落实情况。第十六条 县区监管部门应当加强对融资性担保公司财务、 ...
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当期可转换公司债券、当期可执行的认股权证等潜在表决权因素，确定是否符合上述并表标准。对于当期可以实现的潜在表决权，应当计入母银行对被投资机构的表决权。 事项报告制度，附属机构应当向母银行及时报告发生的严重亏损或大额坏账，出现的大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件，以及其他监管机构对附属机构采取的重大监管 ...
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基础上符合《商业银行资本充足率管理办法》及其他相关规定的要求。这些要求包括并表范围、资本充足率计算、监督检查要求和信息披露规定等内容。关联法规：国务院部委 报告制度，附属机构应当向母银行及时报告发生的严重亏损或大额坏账，出现的大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件，以及其他监管机构对附属机构采取的重大监管 ...
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，有对比；典型事例真实，分析精辟、透彻；条理清晰，有观点，有建议。对突发事件的反映要求迅速、灵敏、准确。（二）调研材料和情况反映被总行采用的予以加 款项时串科目等问题发生。（七）对大连市、青岛市、宁波市、厦门市分库的国债兑付结束报告表的评比，委托辽宁、山东、浙江和福建省分库考核，并将其考核的情况随分库 ...
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流出入分析、关联交易情况、境外贷款/投资清单，以及营业性分支机构经营动态等内容。报告还应就母行(总行)组织结构、业务策略、资本充足水平、财务状况及市场 在综合分析各项监管信息和现场检查情况的基础上，完成半年度和年度并表监管报告。第二十条 银监会负责与外资法人机构东道国(地区)监管当局和外国银行母国( ...
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办理经常项目下结汇的；(二)擅自为资本项下外汇收入办理结汇的；(三)上报结售汇情况报告表及数据弄虚作假的。 第五十八条有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除 关或不加锁，报警、通讯、监控等设施不开通、不利用的；(四)遇有突发事件，未按防暴预案有效处置的；(五)守库员酒后上岗的。 第一百三十八条 ...
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十五条银行业金融机构信息系统的运行应符合以下要求：(一)制定详细的运行值班操作表，包括规定巡检时间，操作范围、内容、办法、命令以及负责人员等信息；(二 处理流程和预案，有实时交易服务的数据中心应实行24小时值班。第五十条银行业金融机构应实行事件报告制度，发生信息系统造成重大经济、声誉损失和重大影响事件 ...
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（二）发现并纠正会计核算和业务操作过程中的各种差错，揭露各种违章、违纪、违法等事件，防止风险损失的发生；（三）监督牡丹卡业务各项规章制度和有关规定的贯彻执行情况，并 是否相符；３．总帐与分户帐、联行往来帐报告表、出纳现金登记簿和现金结数表相关内容是否相符；４．日计表各科目借、贷发生额是否与科目日结单的 ...
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