评估方法 [2]相继出台。为了达到良好监管实践的基本要求，许多国家都将核心原则作为评估本国监管体系的质量和明确未来工作要求的标杆。实践证明，各国核心原则达标 法规明确定义，或监管部门有权定义什么是'一组有关联的交易对手'，以反映实际的风险暴露。监管部门在个案运用这一定义时可以有自主权。2． 法律法规或 ...
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考虑以下因素：（1）必须以所了解的内部控制状况和执行符合性测试所获得的证据作为判断依据；（2）应充分运用职业判断；（3）必须注意内部控制各组成部分 或行领导审定签发后，任何人无权改动。如被稽核单位对稽核报告结论与决定不服，可以在收到稽核报告之日起十五日内，向上一级稽核部门，直至总行稽核委员会申请复议。 ...
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年8月底以前报我部备案。各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）可以根据本办法制定具体实施细则，负责地方金融企业呆账准备提取和呆账核销管理。附件 呆账核销的管理。第二十条金融企业必须建立呆账核销责任追究制度。对呆账没有确凿证据证明，或者弄虚作假向审核或审批单位申报核销的，应当追究有关责任人的责任， ...
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行员，必须依照有关规定和程序，及时做出处分决定。对行员行政处分，应当事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备。第三十二条给予行员行政处分，按管理 的。第四十三条行员的最高工作年龄为国家法定的退休年龄。根据工作需要，可以提前免去行员领导职务。担任不同层次领导职务行员的最高任职年龄，由总行另行规定 ...
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行员，必须依照有关规定和程序，及时做出处分决定。对行员行政处分，应当事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备。第三十二条给予行员行政处分，按管理 的。第四十三条行员的最高工作年龄为国家法定的退休年龄。根据工作需要，可以提前免去行员领导职务。担任不同层次领导职务行员的最高任职年龄，由总行另行规定 ...
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