办法。关联法规：国务院行政法规（1）条国务院部委规章（1）条第二条中国金融期货交易所（以下简称交易所）对参与期货交易的会员、客户、期货保证金存管银行及 机构有关规定； （十二）未按照规定提取、管理和使用风险准备金； （十三）伪造、涂改或者未按照规定保存期货交易、结算、交割资料； （十四）违反交易所结算 ...
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（以下简称中国证监会）关于期货从业人员资格的有关规定，经交易所培训合格，取得《中国金融期货交易所结算交割员培训合格证书》，并经所属结算会员授权后取得《中国金融期货 ，否则交易所不予办理。 第十六条《结算交割员证》仅限本人使用，不得伪造、涂改、借用。结算会员在其结算交割员发生变动时，应当及时到交易所办理 ...
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、隐瞒实际情况办理贷款呆坏帐核销的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；伪造有关材料办理贷款呆帐核销的，给予主管人员和其他责任人员记大过至开除处分。 第九 凭证、汇款凭证、存单、信用卡、信用证及附随单据、文件等金融票证，或者为伪造、变造金融票证提供便利或者帮助的，给予开除处分。 第一百八十七条 ...
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犯罪及其他暴力性犯罪，维护金融秩序和人民群众的财产安全。要依法审判洗钱、伪造货币、贩运伪造的货币，逃汇套汇、伪造变造金融凭证等刑事案件，努力挽回 3.支持清理整顿交易场所。各级人民法院要根据国务院《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）精神，高度重视各类交易场所违法 ...
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分支机构；6城市信用联社、农村信用联社(省级、地市级)、农村商业银行法人机构；7所在地金融机构同城营业网点。人机构及其分支机构；4外资银行分行以下(不含分行) 有关规定进行处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第十八条伪造、变造商业银行金融许可证的，依照《中华人民共和国商业银行法》等有关法规进行处罚。 ...
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司法机关处理：(一)采用私刻或盗用印章，伪造或盗用公文、伪造凭证、盗用或模仿有权签字人签字等手段，直接进行诈骗金融机构资金活动的；(二)与诈骗分子或 ，根据情节轻重，分别给予记大过直至撤职处分：(一)工作不负责任，用人失察而发生金融诈骗案件，造成资金损失在10万元以上的；(二)管理不严、规章制度不落实 ...
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1.本辖区内政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行分行（含异地支行）；2.金融资产管理公司分支机构（办事处）；3.城市商业银行法人机构及其分支机构；4.外资银行 银行法》的有关规定进行处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第十八条伪造、变造、转让金融许可证的，移交司法机关依法追究刑事责任。第十九条金融 ...
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资料、资产负债表和会计报表；(三)拟任法定代表人和主要负责人的名单及履历，从事过金融业务工作的人员占从业人员的比例。(四)营业场所所有权或使用权的证明文件；(五 金融机构营业许可证》，擅自经营金融业务的；(三)伪造《金融机构法人许可证》或《金融机构营业许可证》的。关联法规：地方政府规章（1）条第五十二 ...
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．２６％，比去年底上升９．４６个百分点。为了提高银行信贷资产质量，降低金融风险，各级人民银行要会同有关部门进一步采取有力措施，积极消化不良贷款。（一 签订代理协议。十一、切实加强对金融诈骗、大要案的防范近年来，全省金融系统百万元以上的金融大要案发案率呈上升趋势，有的伪造存单诈骗银行资金，有的盗用、伪造 ...
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卖方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证，或者提供伪造、变造的报关单证、完税凭证。(十一)客户要求基金份额非交易过户且不 人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》(中国人民银行令[2003]第2号)和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》(中国人民银行令[2003]第3号)同时 ...
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