指在银行间债券市场专门办理债券登记、托管和结算业务的法人。中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。第六条债券登记托管结算机构承担 申请注销时，债券登记托管结算机构应当在确定该账户已无债券托管，且无未到期的回购等未了结的债权债务、质押以及冻结等情形时方可予以办理。第四章债券 ...
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应给予相应的资金支持。 第十三条 结算银行应拒绝任何其他单位或个人对本公司资金结算账户内资金的冻结、扣划，确保本公司存放的证券交易结算资金的安全。第 符合资格条件，包括：其资本充足率、流动性、资产负债比例等是否符合银行业监管机构的要求，总资产、净资产及盈利状况，分支机构情况，资金汇划系统的安全性及效率 ...
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办理债券业务。（二）转户的核算如果委托人已在中央国债登记公司开立乙类账户，要求转为农业银行托管的丙类账户的，除按开户有关程序办理外，还应向经办行提交 电话向总行领取回执顺序号。总行收到《成交合同》后，根据《成交合同》冻结在中央登记结算公司的相应债券份额，打印债券交割单，并将债券交割单原件寄交经办行，由 ...
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的再次报告》，反映江苏省南京市中级人民法院无法律依据扣划华夏银行款项问题。我司认为，尽管华夏银行实行一级法人制度，但根据《中华人民共和国民事诉讼法》第49条 诉讼主体，享有独立的财产权利。南京市中级人民法院要求华夏银行协助冻结、扣划的是北京都海公司在华夏银行总行北京东四办事处开立的账户内的款项，与华夏 ...
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嘉隆公司在专户中的剩余款项。数日后，嘉隆公司向光大银行黑龙江分行出示了与俄方签订的购买尿素的合同，要求取走262万元，该分行核实无误，并在中南物资 银行无进一步监督的权利和义务，也无法进一步监督。也就是说，银行监督专款专用的义务，仅仅限于该款项在该银行账户内的这一期间内。开户单位以合同规定的用途提现或 ...
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的2000万元并未超出西交中心的自营资金部分。陕西工行擅自解冻法院冻结账户内的款项，已按照要求追回，应以该款承担相应的责任。陕西工行认为，西交中心在 本院认为，陕西高院对五被告人寄存在西交中心的国债券实施查封时，除海南省证券公司外，其余四被告人在西交中心均实际存有与查封数额相等的国债券实物。陕西高院 ...
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(试行)第一章总则第一条为了规范反洗钱调查程序，依法履行反洗钱调查职责，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国反洗钱法》等有关法律、行政法规 进行拍照或扫描。第五章临时冻结措施第二十五条客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告。第二十六 ...
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表和损益表；(三)年度决算报告；(四)《金融机构法人许可证》或《金融机构营业许可证》副本；(五)中国人民银行要求报送的其他资料。关联法规：地方政府规章（1 查处。第五十一条 违反本规定，有下列行为之一的，中国人民银行有权冻结其账户，没收非法所得，并处以人民币100万元以上1000万元以下的罚款，情节 ...
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办理股票质押贷款业务资格的处罚，并追究有关人员的责任：(一)在一家以上商业银行办理股票质押贷款的； (二)用非自营股票办理股票质押贷款的； (三)提供虚假或 核实股票的真实性与合法性； (二)未按贷款人要求及时办理质押股票的冻结和解冻； (三)一家上市公司被质押登记的股票超过全部流通股的20％。第三十 ...
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系统质押业务须由其法人授权；（二）在中央结算公司开立债券账户的甲类或乙类结算成员；（三）最近三年在银行间市场无不良记录；（四）人民银行要求的其他条件。关联 截止过户日（含）前办理质押品调减或置换业务。第十六条质押债券在乙方债券账户中冻结，在债券解押前，各方不得动用该质押债券。第十七条乙方向甲方质押债券 ...
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