3）关于筹建负责人问题。保险中介机构的筹建申请被批准之前，筹建负责人可以为保险公司员工，但保险公司的员工不能在获准开业的保险中介机构中兼职。5、员工名册 负责人对筹建工作等情况进行简要介绍。（2）了解股东情况，主要包括股东的背景资料、持股比例、股东之间是否存在关联。（3）了解筹建期间股东变化情况，主要 ...
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受追究的内控企业文化，形成以风险控制为导向的管理理念和经营风格，提高全体员工的风险防范意识，使内控制度得到自觉遵守。第七条 内部控制程序。保险公司应当 复核机制，确保投保资料填写正确、完整，录入准确。 保险公司应当明确核保的评点标准、分级审核权限、作业要求和核保人员资质条件等，明确承保调查的条件、程序 ...
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教育、工作经历、培训和技能等方面的要求，确保相关人员能够胜任。寿险公司应根据不同层次员工的职责、能力、文化程度及所面临的风险制定并实施培训计划，以 有严格的审批程序和出入记录，确保计算机硬件、各种存储介质的物理安全；对系统数据资料采取加密措施，建立备份，异地存放，实施有效的口令管理和权限管理，定期更换 ...
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配备足够数量的内部审计人员。专职内部审计人员原则上应当不低于公司员工人数的千分之五。保险公司员工人数不足一百人的，至少应当有一名专职内部审计人员。 单位提供有助于全面了解公司经营和财务活动的文件、资料、电子数据；(四)有权进行现场实物勘查，或者就与审计事项有关的问题对有关单位和个人进行调查，取得证明 ...
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人员，分支机构高级管理人员或者主要负责人应当是与保险公司订立劳动合同的正式员工。 第三十九条 保险公司分支机构在经营存续期间，应当具有规范和稳定 有关情况； (三)要求保险机构提供其内部对变更、撤销行为进行决策的相关文件和资料； (四)出示重大风险提示函，或者对有关人员进行监管谈话； (五)依法采取的 ...
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根据实际情况适时调整客户风险等级划分标准和客户风险等级。 (四)保密原则。证券公司应对客户身份资料、资金和交易信息、风险等级信息等予以保密，非依法律法规规定、 公司在一段时期内经过严格审核未再次发现风险因素，或通过回访调查等措施发现客户交易特征均正常时，按审核程序可适当降低其风险等级，并采取相应风险 ...
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的信访事项，以及反映其内部存在的营销、理赔、客户服务、员工管理等方面问题的信访事项，我办直接转各保险公司北京分公司或在京各保险中介机构处理；对构成犯罪的， 的同志需在流程单的“处理情况”栏中及时记录。完成全部调查处理工作后，负责调查的同志需整理投诉、调查等资料，装订整齐，附在流程单后，并将上述材料移交 ...
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交互运用或共享营业设备或营业场所等，不得损害客户权益。保险中介服务集团成员公司之间客户资料、信息的共享和使用，不得违背相关法规的规定及客户的意愿。第 七条 中国保监会依法对保险中介服务集团公司及其子公司进行现场检查，被检查、调查的单位和个人应当配合。保险中介服务集团公司及其工作人员违反本办法的，由中国 ...
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董事长、董事和总经理、副总经理等高级管理人员进行监督，防止其滥用职权，侵犯公司、股东及员工的利益。第四十条监事会由七名监事组成，设监事会主席一名，监事会副 行为；（二）随时调查本行业务状况，有权要求执行本行业务的董事和高级管理人员报告业务情况；（三）检查本行财务资产状况，查阅帐簿和会计资料；（四）核对 ...
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） 使用符合国家要求的加密技术和加密设备。 （二） 管理、使用密码设备的员工经过专业培训和严格审查。 （三） 加密强度满足信息机密性的要求。 （ 要求外包服务商保证其相关人员遵守保密规定。 （四） 应将涉及本银行客户资料的外包作为重要外包，并告知相关客户。 （五） 严格控制外包服务商再次对外 ...
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