当经营管理环境发生重大变化时，应及时重新评价。第三章 评价内容第一节 内部控制环境第十条 商业银行公司治理。商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会 董事会、监事会和高级管理层责任。董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责 ...
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.cn传 真：010-66016489中国银行业监督管理委员会二○○四年九月三十日附：商业银行内部控制评价试行办法(征求意见稿)第一章 总 则第一条 为规范和加强对商业银行 30%，形成最终评级结果。银监会各派出机构对辖内商业银行分支机构的内部控制评价可比照进行。关联法规：全国人大法律（1）条第五十九 ...
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公司应当通过专门措施加强内外部经营管理信息的收集和分析，并通过网络平台、内部刊物、定期沟通和会议交流等方式实现信息广泛共享。凡是不涉及商业秘密、 结果; (六)对内控缺陷及主要风险拟采取的改进措施和风险应对方案; (七)对本公司内部控制健全性、合理性、有效性的评价结果，并根据监管部门的评价标准，得出自 ...
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的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。第八条商业银行董事会、监事会和高级管理层应当 的重点是：开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质、人员从业资格和内部的业务授权，建立并落实相关的规章制度和操作规程，按委托人指令办理业务，防范 ...
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实际，认真贯彻落实。特此通知中国保险监督管理委员会二○○七年四月九日保险公司内部审计指引(试行)第一章 总则第一条 为加强内控管理，完善公司治理结构，提高 战略，在分析评估风险分布状况的基础上明确审计重点、制订年度审计计划。内部审计年度工作计划、审计预算应当在征求管理层意见后，报董事会审计委员会批准。 ...
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。 第二章机构和人员第七条银行业金融机构的董事会负责建立和维护健全有效的内部审计体系。没有设立董事会的，由高级管理层负责履行有关职责。董事会应下设审计 情况进行考核监督。 第十四条审计委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导内部审计工作。审计委员会应定期召开会议，并可视需要邀请高级管理层人员列席。 ...
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董事会、监事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构，为公司内部控制目标的实现提供合理保证。(一)明确股东大会、董事会、监事会和经理层的 员工的风险意识和职业道德素质，建立通畅的内外部信息沟通渠道，确保及时获取与内部控制有关的人力、物力、财力、信息以及技术等资源。非股份制寿险公司参照 ...
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应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。第八条商业银行董事会、监事会和高级管理层应当 的重点是：开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质、人员从业资格和内部的业务授权，建立并落实相关的规章制度和操作规程，按委托人指令办理业务， ...
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公司股东会、董事会及执行监事对公司审计工作的审查和监督职权。审计工作部是公司内部审计工作的常设机构，负责组织实施审计工作委员会制定的审计工作计划。条件尚不 不力的，应当承担相应的责任；(三)专门委员会或相关的职能部门应当及时纠正内部控制存在的问题，纠正不力的，应承担相应的责任；(四)保险中介机构应当对 ...
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和财务状况，有权对经理层和其他董事履行职责情况实施监督。保险中介机构内部稽核部门对内设职能部门及分支机构稽核的结果应当及时、全面报送董事会。第二十 公司股东会、董事会及执行监事对公司审计工作的审查和监督职权。审计工作部是公司内部审计工作的常设机构，负责组织实施审计工作委员会制定的审计工作计划。条件尚不 ...
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