退保、赔付以及收付费等业务环节的操作规程，开业验收时能够演示反洗钱内部操作流程; 3、设置了反洗钱负责机构; 4、人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训; 工作; 3、申请人最近两年未受反洗钱重大行政处罚，不存在因涉嫌洗钱正在受到刑事诉讼的情形; 4、申请设立省级分公司以外的分支机构，在拟设地所在的省 ...
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，须认真审核持卡人填写的进账单和借记卡，无误后，参照“取现交易”的受理流程进行操作。②借记卡支出交易成功后，经办人员将进账单回单联和“取款凭条”回单联 追索手段①根据持卡人申请表的联系方式通过电话或上门追索。②通过公安部门追讨。③通过司法诉讼解决。８．３．２．２核销借记卡交易形成的风险损失，在财政部和 ...
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向作出责任追究决定机构或上级机构申诉，或向劳动管理部门申请仲裁，或提起诉讼。第二十五条 对于受到案件责任追究的人员，保险机构应当参照以下标准进行管理 1年内不得享受奖励薪贴或者加薪。（四）发生与所在单位经营管理有关的刑事案件，发案机构的相关高级管理人员在人民法院尚未做出生效判决或者上级机构作出责任追究 ...
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第十四节违反基金托管业务规章制度行为及处理 第一百零九条违反基金托管业务流程、操作规程、操作权限操作的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分。 在法律规定的期间内向人民法院申请执行的；(三)无故不出庭、不答辩，随意放弃诉讼权利的；(四)其他严重不负责任造成本行信誉损害或资产损失的。 第一百二十 ...
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4、管理风险评估指标(1)违规指数①计算公式违规指数=评估期内寿险公司被依法追究刑事责任次数×10+评估期内寿险公司受到责令予以撤换、限制业务范围、责令停止接受新 部门或有专职人员负责再保险事项；②寿险公司的再保险决策程序、分保管理流程；③是否按照法律法规的要求及时、足额的安排再保险。7、资产负债匹配 ...
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风险监测与控制情况；(四)当期理财计划的收益分配和终止情况；(五)涉及的法律诉讼情况；(六)其他重大事项。第六十二条 每一会计年度终了，商业银行应 一万元以下罚款；责令商业银行对相关责任人予以纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的；(二)未建立 ...
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、产品和业务活动，实物资产的损坏，营业中断和信息技术系统瘫痪，执行、交割和流程管理七种类型（进一步的信息可参阅《统一资本计量和资本标准的国际协议：修订 因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的；3.商业银行的业务活动违反法律或行政法规，依法可能承担行政责任或者刑事责任的。...
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本金承担保证保险责任。银行与保险机构在办理业务过程中要切实提高效率、优化流程，减少客户等待时间与往返次数。(三)合理控制借款人融资成本与期限。借款人融资成本 “绿色通道”，对小额贷款诉讼可适用简易程序，并优先执行，对借款人恶意骗贷涉嫌犯罪的，公安部门要及时立案、侦办，依法追究其刑事责任。(六)建立银 ...
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复议条例》的规定申请复议，也可以依照《中华人民共和国行政诉讼法》的规定向人民法院提起诉讼。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第三十九条 或上级主管部门或政府有关部门给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第八章附则第四十二条本规定具体应用中的问题，由人民银行省 ...
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