否符合以下描述的资料─(a)被裁定或被控犯任何刑事罪行(轻微罪行除外)，不论该项定罪的证据是否可在香港或其他地方进行的法律程序中获接纳；(b)成为规管机构 需牌照的有效期。4.申请人获香港或其他地方的主管当局或规管机构授权(不论实际如何称述)进行受规管活动的细节，以及该申请人的旅游证件是否批注有禁止该 ...
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；(iv)按月就它与其他人士之间的结余或持仓量的差额进行对帐及显示已如何解决该等差额，上述其他人士包括─(a)该有联系实体的中介人；(b)认可交易所；(c)结算所 实体无合理辩解而违反第3、4、9、10或11条，即属犯罪，一经定罪，可处第4级罚款。(2)任何中介人或中介人的有联系实体意图诈骗而违反第3 ...
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；(iv)按月就它与其他人士之间的结余或持仓量的差额进行对帐及显示已如何解决该等差额，上述其他人士包括─(a)该有联系实体的中介人；(b)认可交易所；(c)结算所 实体无合理辩解而违反第3、4、9、10或11条，即属犯罪，一经定罪，可处第4级罚款。(2)任何中介人或中介人的有联系实体意图诈骗而违反第3 ...
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人员或雇员是有关客户，而该客户款项是代他持有的，则属例外。第6条如何对待在独立帐户内持有的客户款项的利息版本日期01/04/2003(1)除第(2)款另 有联系实体意图诈骗而违反第6、8(4)、10或11条，即属犯罪，一经定罪，可处第6级罚款。(5)在决定根据第4(5)(a)或5(2)(a)条支付客户 ...
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人员或雇员是有关客户，而该客户款项是代他持有的，则属例外。第6条如何对待在独立帐户内持有的客户款项的利息版本日期01/04/2003(1)除第(2)款另 有联系实体意图诈骗而违反第6、8(4)、10或11条，即属犯罪，一经定罪，可处第6级罚款。(5)在决定根据第4(5)(a)或5(2)(a)条支付客户 ...
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在该段期间主动处置为该帐户持有的该客户的任何客户证券及抵押品而产生的收益是如何处理的；(e)为该帐户持有的─(i)该客户的客户证券及抵押品；及(ii)由该 有联系实体无合理辩解而违反本规则中适用于它的任何条文，即属犯罪，一经定罪，可处第4级罚款。(2)任何中介人或中介人的有联系实体意图诈骗而违反本规则 ...
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在该段期间主动处置为该帐户持有的该客户的任何客户证券及抵押品而产生的收益是如何处理的；(e)为该帐户持有的─(i)该客户的客户证券及抵押品；及(ii)由该 有联系实体无合理辩解而违反本规则中适用于它的任何条文，即属犯罪，一经定罪，可处第4级罚款。(2)任何中介人或中介人的有联系实体意图诈骗而违反本规则 ...
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否符合以下描述的资料─(a)被裁定或被控犯任何刑事罪行(轻微罪行除外)，不论该项定罪的证据是否可在香港或其他地方进行的法律程序中获接纳；(b)成为规管机构 需牌照的有效期。4.申请人获香港或其他地方的主管当局或规管机构授权(不论实际如何称述)进行受规管活动的细节，以及该申请人的旅游证件是否批注有禁止该 ...
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