重大行政处罚的案件。（三）严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件。第四条 本指导意见所称案件责任人员 制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。（四）因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。（五）因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司 ...
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保险改革和实验、开拓创新而出现失误的，要予以帮助，总结教训；对借改革开放之机，为个人、小团体谋私利，失职、渎职造成重大经济损失等违法违纪行为的要予以查处 搞贷款担保，对因搞贷款担保给国家或公司造成经济损失的，要依法依纪追究责任。六、凡因工作需要而进行的经济交往、业务洽谈和在重大节日举办的联谊活动，可以 ...
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：(一)有犯罪记录或因违法而受到重大处罚的。(二)过去五年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业、公司造成重大损失的。(三)对所任职的金融机构 及其分支机构对高级管理人员作出的处分决定或取消任职资格的文件；(五)汽车金融公司对高级管理人员作出的处分决定；(六)离任审计报告；(七)其他重要资料。第三 ...
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违法违规行为，严重损害保险机构经营的；（六）保险机构高级管理人员、关键岗位工作人员，违反管理程序运用保险资金的；（七）保险机构高级管理人员或者有关人员， （八）保险机构因信息管理失误或者其他信息安全事件，导致投资交易系统故障、业务数据丢失的；（九）其它可能对保险资产造成重大损失的情形。第七条 保险机构 ...
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的，给予开除处分。违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，给予主管人员和其他责任人员开除处分。本条所称关系人是指，中国建设 十九条在统计工作中弄虚作假，故意制作、上报假表、假数、假材料的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成重大决策失误或者其他严重 ...
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领导责任，且未满五年的；（四）过去五年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业、公司造成重大损失的。第五十四条中国银监会对外资金融机构 ）的变更；（六）外国银行分行的总行和外资法人机构投资方的财务状况和经营活动出现重大问题；（七）外国银行分行的总行和外资法人机构外方投资方注册地监管法规的重大变化；（ ...
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证券资金结算业务的服务情况、技术支持情况、风险管理情况、操作失误及技术故障情况等。第三十条 本公司对结算银行是否继续符合本办法规定的结算银行条件进行年度检查 第二十三条 甲乙双方任何一方如违反本协议的条款应承担相应责任；责任方应承担给对方造成的直接损失。第二十四条 本协议未尽事宜及因履行本协议而产生的 ...
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责任，且未满五年的； (四)过去五年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业、公司造成重大损失的。第五十二条 中国人民银行对外资金融 (二)中国人民银行要求提供的其他资料。 所在地中国人民银行分支机构按照有关规定完成验收工作。验收合格的，所在地中国人民银行分支机构下发同意外资金融机构变更同城营业场所 ...
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其总行另有明确规定外，其总行（地区总部）出具的确保该分行全部衍生产品交易通过给其授权的总行（地区总部）衍生产品交易系统实时进行，由其负责进行平盘、敞口 责任，且未满5年的；（四）过去5年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。 第一百二十条外资法人机构董事、行长（总经理）助理 ...
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等反洗钱内部操作规程，并通过宣传培训、定期演练和检查等方式，确保相关岗位工作人员严格遵守操作规程，及时将可疑信息上报有关机构。 第三节 基础管理控制 第二十 公司因内部控制设计或运行的严重缺陷，导致公司发生重大风险事件或重大舞弊行为，造成公司财务或声誉损失，严重影响经营目标实现。 第五十五条 内部控制 ...
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