公司名称、组织架构、注册资本、经营范围，以及会计师事务所审计的最近一年公司财务报表； （三）内部管理制度，至少应当包括实施监督的动态监控制度、信息披露 执业律师独立审查，防范法律风险。第七十九条委托人的高级管理人员，应当严格按照投资决策流程和风险控制制度做出决策，主要业务人员应当熟悉有关投资运作规则和 ...
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在公司治理中积极发挥作用，推动国有商业银行完善公司治理，加强风险控制及内部管理。(十)国有商业银行应规范关联交易。关联交易应遵循诚实信用及公允的 优势，稳步推进股份制改革。(一)国有商业银行应充分发挥财务顾问、会计师事务所、律师事务所、管理顾问等中介机构的专业技术优势，借鉴国际银行业公司治理的最新经验 ...
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的2/3以上通过。?第二十六条农村商业银行股东大会应当实行律师见证制度，并由律师出具法律意见书。?第二十七条农村商业银行股东大会会议纪录、股东 增加或减少注册资本的方案；?(六)决定农村商业银行的内部管理机构设置；?(七)制订农村商业银行的基本管理制度；?(八)聘任和解聘农村商业银行行长，根据行长的 ...
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或减少注册资本的方案；（六）决定农村商业银行的内部管理机构设置；（七）制订农村商业银行的基本管理制度；（八）聘任和解聘农村商业银行行长，根据 应当在每一会计年度终了时制作财务会计报告，由监事会聘请中国银行业监督管理委员会认可的会计师事务所进行审计。审计报告应由监事会通过，经股东代表大会年会审议后，报 ...
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董事会有关保险外汇资金境外投资的决议原件；(三)境外投资管理制度和风险控制制度，至少包括委托事务管理规则、保险外汇资金境外投资指引(以下简称投资指引)制定要素和 十七条受托人应当向中国保监会报告下列事项：(一)每年6月底前，上报会计师事务所出具的上一年公司内部控制审计报告、财务报表，包括投资业绩和受托 ...
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管理人员或风险管理专业人员的相关证明材料。 （十）母公司法定代表人签署的确认母公司及其成员单位提供的资料真实性的证明文件。 （十一）律师事务所出具的申请人在 集团符合国家产业政策的证明材料。 （三）集团母公司的公司章程、组织架构及内部管理制度。 （四）税务机关颁发的纳税信用等级证明；集团母公司近3年的 ...
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，资本及财务管理、风险管理和内部控制等主要制度；（十二）信息化建设情况报告；（十三）公司名称预先核准通知；（十四）律师事务所出具的法律意见书 、高效的原则，指导子公司建立治理结构。子公司为上市公司的，公司治理应当符合上市规则及上市公司监管要求。第二十一条 保险集团公司应当依法统筹自身及子公司股东大会、 ...
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增加或减少注册资本的方案；?(六)决定农村合作银行的内部管理机构设置；?(七)制订农村合作银行的基本管理制度；?(八)聘任和解聘农村合作银行行长，根据行长的 没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款；对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予 ...
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保险公司应当建立财会部门牵头，其他部门密切配合的资金管理机制，健全资金筹措、归集、存放、划拨、支付等内部管理制度，确保资金安全。第三十六条 保险公司 第九十条 中国保监会有权对保险公司进行抽查，复核保险公司报送的经过会计师事务所审计的有关报告。如发现会计师事务所在审计过程中存在违规行为、重大工作疏漏或 ...
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的，并且审计师对其工作负责；●有效独立的司法部门和接受监管的会计、审计和律师行业；●具备针对其它金融市场以及在适当情况下这些市场的参与者的明确规章制度和 集团的财务状况或风险评估具有实质性影响，就有权要求其提供相关信息，包括内部管理信息。7. 监管部门为了深入进行监管工作，有权充分获得银行的所有记录， ...
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