形象，破坏了金融秩序，影响了社会稳定。对此，各单位务必高度重视，深刻认识非法保险活动的社会危害性，要各司其职，各负其责，加强协同配合，采取综合措施，严厉 的单位或个人依法进行联合检查。在检查过程中，要采取相应措施，保存证据，尽可能控制嫌疑人和涉案资金；能初步判定涉嫌犯罪的，公安部门要及时介入，采取措施 ...
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、贴现业务或信用证业务的，给予有关责任人员开除处分。 第四十二条信贷审批过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：(一)违规审批发放异地 仅指道德风险行为以及与履行职务有关的行为。如果我行员工实施了违法行为或者犯罪行为，则将由国家有关司法机关、行政机关依法追究其法律责任。对于此类行为 ...
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管理层成员资格的实质性信息，必须立即向监管部门通报。原则18 - 防止利用金融服务从事犯罪活动：银行监管当局必须满意地看到，银行具备完善的政策和程序，其中包括 。然后再分析处置危机的程序，例如处置倒闭金融机构的程序，以及在处置过程中，各相关机构的职能如何相互协调。此外，应对使用公共资金(包括中央银行 ...
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表述：“本理财产品有投资风险，只能保证获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资”；（六）保本浮动收益理财产品的风险揭示应当至少包含以下 本办法有关客户风险承受能力评估、风险确认语句抄录的相关规定，但应当确保销售过程符合相关法律法规及本办法其他条款规定。商业银行向机构客户销售专门为其设计 ...
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落实'三个代表'重要思想和科学发展观的高度，从保险业健康发展的大局出发，充分认识诚信教育的重要意义。保险业是服务经济社会建设、构建社会保障体系的重要力量 结合保险业特点，创新方式，加强宣传，营造良好的教育环境。保险业在长期的经营过程中，摸索出一些独特的行之有效的教育培训方式方法，要充分吸收这些创新成果 ...
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工作的生命线。各级人民法院必须充分认识当前国际金融局势的复杂性以及国内金融领域的突出问题和潜在风险，通过审判工作严厉打击金融犯罪活动，制裁金融违法行为，防范 的健康持续发展。8.促进金融中介机构规范发展。各级人民法院在金融纠纷案件审理过程中，发现中介机构存在不实披露或不合理估价等违法违规情形的，应当 ...
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人民银行及有关部门对反洗钱司法实践的具体情况开展调查研究，总结洗钱犯罪刑事立法在法律适用过程中的问题，提出对策建议，为完善反洗钱刑事立法和司法工作提供实践 在开展风险评估基础上，推行风险为本的监管模式，提升金融机构对洗钱风险的认识程度，指导金融机构确立和执行风险为本的反洗钱制度，切实提高反洗钱的有效性 ...
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人民银行及有关部门对反洗钱司法实践的具体情况开展调查研究，总结洗钱犯罪刑事立法在法律适用过程中的问题，提出对策建议，为完善反洗钱刑事立法和司法工作提供实践 组织有关跨境恐怖融资的监督检查，提高金融机构及全社会对反恐怖融资的认识，遏制和截断恐怖组织和恐怖分子的融资渠道。(三)提升反洗钱监管有效性推行风险 ...
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人民银行及有关部门对反洗钱司法实践的具体情况开展调查研究，总结洗钱犯罪刑事立法在法律适用过程中的问题，提出对策建议，为完善反洗钱刑事立法和司法工作提供实践 在开展风险评估基础上，推行风险为本的监管模式，提升金融机构对洗钱风险的认识程度，指导金融机构确立和执行风险为本的反洗钱制度，切实提高反洗钱的有效性 ...
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所有权登记费，包括登记费、变更登记费、抵押登记费。减半暂缓征收农村信用社依法清收不良贷款过程中发生的诉讼费、执行费、保全费等。停止征收农村信用社清收、处置不良 及时酿成局部金融风险的，要对有关部门及责任人严格落实责任追究制度。构成犯罪的，移交司法机关，依法追究其刑事责任。(四)深入实际，抓好落实。各级 ...
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