经营目标、资本实力、管理能力和衍生产品的风险特征，确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。第十六条金融机构应当按照第四 未按照本办法或者中国银行业监督管理委员会的要求报送有关报表、资料以及披露衍生产品交易情况的，中国银行业监督管理委员会根据金融机构的性质分别按照《中华人民共和国银行业 ...
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经营目标、资本实力、管理能力和衍生产品的风险特征，确定能否从事衍生产品交易业务及所从事的衍生产品交易业务的品种和规模。第十四条 金融机构高级管理人员 ；(二)影响衍生产品潜在损失的重要因素。第十八条 金融机构应根据衍生产品交易及风险管理的复杂性向业务销售人员及其他有关业务人员提供培训，制定明确的交易员 ...
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经营目标、资本实力、管理能力和衍生产品的风险特征，确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。第十四条 金融机构应当按照第四 按照本办法或者中国银行业监督管理委员会的要求报送有关报表、资料以及披露衍生产品交易情况的，中国银行业监督管理委员会根据金融机构的性质分别按照《中华人民共和国银行业 ...
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自治区分行条法处：你分行《关于证券营业部在商业银行开立的股民保证金存款账户能否冻结问题的请示》(桂银传[97]70号)收悉。经研究，答复如下：广西国际 营业部在中国银行南宁市分行和交通银行南宁市分行开立的股民保证金存款账户，是为保证证券交易清算和提现兑付业务而开立的，该存款账户中资金为股民所有，是股民 ...
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的问题。目前我国商业银行只对企业持有的银行承兑汇票办理贴现，这种贴现必须建立在真实商品交易基础之上。在办理贴现业务之前，银行必须对增值税发票、商品交易合同和必要的货物运输单据等逐一进行审查。而特种定向债券是用企事业单位的养老保险基金、待业保险基金及其他社会保险基金募集的国债，属于有价证券，目前尚 ...
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机制①寿险公司的投资操作流程；②投资决策能否得到执行，是否按照投资程序进行投资运作，是否建立了投资交易记录并对交易记录进行核对和存档；③寿险公司如何对 规定发挥其职能；②董事的姓名、学历、经验及选任程序；③董事会及其下设委员会能否按照章程的规定履行职责并发挥决策和监督作用；董事会是否具备足够的控制力和 ...
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的情况；银行股东是否有占用银行资产行为，是否有关联交易，关联交易对银行的影响；股东大会能否按照章程的规定有效发挥其职能。其中涉及关联交联 。(2分)(3)董事会的结构是否合理；下设专门委员会是否具备独立性；董事会及其下设委员会能否按照章程的规定履行职责并发挥决策和监督作用；董事会是否制定银行的发展战略 ...
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该程序要考虑到银行的风险状况，涵盖识别、计量、监测和控制信用风险(包括交易对手风险)的审慎政策与程序。原则 9 - 有问题资产、准备和储备：银行监管 的监督。●安全、有效的支付和清算系统，确保金融交易的清算，并且控制交易对手风险。14. 有效的市场约束取决于市场参与者能否得到充分的信息、管理良好的银行 ...
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实收取邮电费。三、信用证的修改由于情况变化，或信用证条款难以执行，或信用证条款与交易合同不一致等原因，需要修改信用证条款时，可由开证申请人向本行申请修改。信用证 于两个条件，即：（１）贸易条款和对单据的要求是否符合贸易合同规定以及能否办到（由受益人审查决定）；（２）安全及时，收汇是否有保障。审证工作应 ...
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货款，建设银行将根据出口方的索赔，按照保函约定承担保证责任。（二）在技术交易中，建设银行接受受让方的请求，向出让方保证，如受让方在收到技术资料经检验与 被保证人的财务状况，根据付款时间要求，分析被保证人的现金流量在数量及时间上能否保证付款的需要；如需用引进设备投产后产生的效益偿还债务，审查引进设备生产 ...
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