（五）具有董事会或由董事会授权的机构或高管人员批准同意本行拟从事境内黄金期货交易的证明文件。（六）完成相关可行性研究分析报告，报告至少要包括市场趋势、业务 已具备本通知第二条规定条件的文件材料、相应的具有从事黄金期货交易业务的风险控制能力与内部控制能力的自我评估报告一式两份书面报送中国银监会。五、商业 ...
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资产集中度(包括行业集中度、地区集中度和货币集中度)、资产质量、贷款损失准备、关联交易、利率风险和市场风险。2. 监管部门提供报表的填报说明，明确规定监管报表应 评估人员还应对核心原则1给出综合评估。如果有关当局正在进行自我评估或由专家协助进行自我评估，这些评估最好也按照一定的格式(可从基金和世行网站 ...
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要积极推进内部经营管理机制的改革，逐步建立起自主经营、独立核算、自负盈亏、自我约束、自担风险的机制。2.健全和完善行长经营目标责任制，进一步提高银行管理 的试点。(四)积极开拓金融市场。?1.建立人民银行领导下的全国金融市场报价、交易、信息系统，加强人民银行对金融市场的管理。报价系统分为同业拆借报价和 ...
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主管兼柜员、主管。普通柜员：办理规定的业务并通过柜台终端执行相应的应用处理和交易操作。主管兼柜员：办理规定的业务并通过柜台终端执行相应的应用处理和交易操作 ；实行交叉复核的，应保证交易处理与复核严格分离。（三）独立为客户提供服务并承担相应责任的前台柜员必须自我复核、自我约束、自我控制、自担风险；按规定 ...
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市场风险的内部模型法、操作风险的高级计量法及其支持体系进行持续检查，完善自我纠正机制，确保资本计量充分反映风险水平。商业银行采用资本计量高级方法计算监管 的准确性。第一百零四条 商业银行采用自行采集或计算所获得的投资组合、交易对手等市场数据作为内部模型输入数据时，须经监管部门批准并向监管部门提供自行 ...
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试行）》规定的条件外，还应具备以下条件：（一）自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的企业法人，无不良信用记录，信用等级在Ａ级（含）以上且 存在其他关联方关系的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构。二是仅仅与企业发生大量交易而存在经济依存性的单个购买者、供应商或代理商。三是国家控制的企业间不应因为 ...
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； （五）识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品； （六）定期对交易和账户进行复核和对账； （七）主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和 ：修订框架》，即巴塞尔新资本协议的“附录7：损失事件分类详表”）。 二、自我风险评估、关键风险指标 商业银行用于识别、评估操作风险的常用工具。 （一）自我 ...
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合规、稳健的要求，确定明确的经营方针，建立“自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束”的经营机制，坚持资金营运“安全性、流动性、效益性”相统一的经营原则。在内部 、重点业务、重要空白凭证、重要财务等要特别加强监控和管理。(四)对资金交易、信贷管理和会计财务等重要岗位实行定期或不定期轮换和强制休假制度。第 ...
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)不得挪用本行资金；(五)未经股东大会在知情的情况下批准，不得接受与本行交易有关的佣金；(六)不得将本行资产以其个人名义或其他个人名义开立账户储存 条 本行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。第十条 本行业务经营与管理应符合《中华人民共和国商业银行法》等法律 ...
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共和国证券法》、《中华人民共和国保险法》、《金融机构撤销条例》和《期货交易管理暂行条例》的有关规定，由市监管部门依据其监管职责和权限向上级有关 到期债务的能力。 (3)及时召开董事(理事)会或股东(代表)大会，制定支付风险的自我救助方案。同时报告人民银行当地分支机构和银监会派出机构。 (4)要求股东 ...
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