其他金融机构对《条例》重视不够，贯彻执行不利的问题，有《条例》本身不够完善的问题，也有因《条例》的某些规定与改革的新措施不相适应而产生的问题。 三)各分行普遍反映《条例》中对各种违法行为的处罚规定不够具体，没有经济处罚条款，对处罚程序的规定也不明确，有必要进一步完善。 三、进一步认真贯彻执行条例的几点 ...
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现印发给你们，请结合本地实际用《框架》指导外资银行监管工作，执行过程中的问题与建议请及时向银监会反映。特此通知。 2005年1月17日 外资银行风险 承诺函、限制业务开展等，操作要求及示例参见《外资银行非现场监管手册》。 2．行政处罚措施，如警告、罚款、没收违法所得、暂停或者停止某项金融业务、责令停业 ...
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，统筹安排、周密组织和布置市场整顿工作，严肃查处各种市场违规问题。二是加大了保险违规行为的处罚力度。去年，保险监管部门共查处市场违规案件249起，取消高管 和专业人才，为加快发展提供了经验。随着我国法制体系的不断完善和保险监管的加强与完善，公司的防范风险的能力得到逐步提高，为加快发展提供了保障。总之， ...
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：www.fjepb.gov.cn）要求做好有关信息的采集与报送工作。（一）各环保分局于每月5日前将上月送达的行政处罚决定的全部信息报送市环保局政策法规处，并 的信贷原则，合理配置信贷资源。对鼓励类投资项目，要从简化贷款手续、完善金融服务的角度，积极给予信贷支持；对限制类投资项目，要区别对待存量项目和 ...
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被询问的金融机构。金融机构应自送达之日起5个工作日内，书面回复被询问的问题。第二十条中国人民银行及其分支机构走访金融机构时，应填制《反洗钱现场监管 措施。对违反反洗钱规定事实清楚、证据确凿并应给予相应行政处罚的，应按照《中国人民银行行政处罚程序规定》的规定办理。对涉嫌违反反洗钱规定且需要进一步收集证据 ...
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对“贷款”交税问题引起注意，采取措施，防止此类现象的滋生和蔓延。严格依法行政，文明征税。执行农业税收检查，采取税收保全措施、强制执行措施和行政处罚措施， 国库，防止截留挪用。 三、深入研究和推进农业税收制度的改革与完善工作依照理顺和规范农村分配关系的总体要求，深入研究农业税税制改革，积极探索和推进农村 ...
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；赔案管理；报表报送；业务统计分析；档案管理等。四、IT系统的开发与完善IT系统是开展再保险业务的重要保障，财产保险公司应开发适合自身业务特点的再 情况的合规性。由于再保险业务经营管理方面的问题而受到的各种行政处罚情况，应作为合规性评估中的重要内容。附件2：再保险业务审计再保险业务审计涉及外部审计和 ...
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；赔案管理；报表报送；业务统计分析；档案管理等。四、IT系统的开发与完善IT系统是开展再保险业务的重要保障，财产保险公司应开发适合自身业务特点的再 情况的合规性。由于再保险业务经营管理方面的问题而受到的各种行政处罚情况，应作为合规性评估中的重要内容。附件2：再保险业务审计再保险业务审计涉及外部审计和 ...
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；赔案管理；报表报送；业务统计分析；档案管理等。四、it系统的开发与完善it系统是开展再保险业务的重要保障，财产保险公司应开发适合自身业务特点的再 情况的合规性。由于再保险业务经营管理方面的问题而受到的各种行政处罚情况，应作为合规性评估中的重要内容。附件2： 再保险业务审计再保险业务审计涉及外部审计和 ...
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。各级行要按照《处理办法》的有关规定，理顺处罚程序，落实部门职责，建立相关配套措施。三、关于其他违规行为处理办法的废止问题为了保证我行对违规行为进行 ，给予开除处分。 第十二条因违反国家法律、法规受到刑事处分或行政处罚的，应当给予相应的纪律处分或其他处理。受到拘役、有期徒刑(包括缓刑)以上刑事处分或被 ...
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