指导原则第一条根据有关法律法规和国务院行政规章达成本备忘录。第二条本备忘录旨在明确中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)、中国证券监督管理委员会(以下简称证监会 发展。第三条本备忘录基于以下五项指导原则：(一)分业监管。按照有关法规加强监管，各司其责，提高监管资源的有效使用。(二)职责明确。各监管 ...
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业务管理，保障结算资金划拨效率与结算资金的安全，根据中国证监会《证券登记结算管理办法》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。第二条 商业银行申请中国证券 结算银行代表。结算银行代表是乙方与甲方进行联络的指定负责人，由乙方总行负责证券资金结算业务的主要负责人担任。乙方上海、深圳分行均应指定一名业务负责人 ...
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基金管理公司试点工作顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督 出具同意投资基金管理公司监管意见的商业银行，应按照《证券投资基金管理公司管理办法》等有关法律法规，向中国证监会报送申请设立基金管理公司的有关材料， ...
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促进货币市场基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《货币市场基金管理暂行规定》等法律法规，现将货币市场基金投资银行 以内(含1年)的存款。 二、货币市场基金的存款银行应当是具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金代销业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。 三、 ...
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签订合同，并认真阅读合同内容。建议投资者特别关注如下事项：合同对方是否具有从事证券投资咨询业务许可，是否具有签约资格；自己需要的服务项目和内容是否已经包括 业务时有何禁止性行为？答：根据国家有关法律法规及行业自律规则，证券投资咨询公司和证券投资咨询人员开展会员制证券投资咨询业务时，不得从事下列活动：（ ...
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对此项业务的管理，确保资金安全，切实防范风险，我会制定了《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》(以下简称“《办法》”)，现印发给你们，请认真遵照执行 保障被保险人利益，根据《中华人民共和国保险法》及有关法律法规，特制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 本办法所指证券投资基金是指依照《证券 ...
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独资商业银行及其授权分行、其他商业银行总行。证券登记结算机构为本办法所指质押物的法定登记机构。关联法规：全国人大法律（1）条第五条 股票质押贷款业务 中国人民银行总行批准从事股票质押贷款业务的； (二)为不具备本办法规定资格的证券公司办理股票质押贷款的； (三)发放股票质押贷款的期限超过6个月的； ( ...
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。证券公司应根据客户不同风险等级，对其采取相应的风险监控措施。 (三)适时性原则。证券公司应根据实际情况适时调整客户风险等级划分标准和客户风险等级。 (四)保密原则。证券公司应对客户身份资料、资金和交易信息、风险等级信息等予以保密，非依法律法规规定、客户同意或者因客户身份识别的需要， ...
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发展放到当前经济工作的重要位置上来，切实加强对证券工作的组织和领导。认真学习《公司法》、《证券法》等法律法规，增强法制意识，严格依法行政。各级政府要转变工作职能，落实上市公司的各项经营自主权及有关优惠政策。深入开展证券市场风险性宣传教育，增强广大投资者的投资风险意识。省各有关部门要认真履行工作 ...
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章承诺事项的制定第七条承诺人制定承诺事项时应当遵守相关法律、法规和规章的规定，充分考虑证券市场未来环境、上市公司发展趋势和自身履约能力，评估履约风险。 人制定的承诺事项必须具体、明确、无歧义、具有可操作性，并与本所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳公司）实施监管的技术条件相 ...
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