制约、相互监督。第二十八条 内部会计控制主要包括：货币资金、实物资产、对外投资、成本费用、担保等经济业务的会计控制。第二十九条 保险中介机构应当 许可或授权，承接各类业务合作项目；(八)分支机构未经审核对外出具超出授权权限的技术文件；(九)分支机构未经总公司许可或授权，以总公司名义对外开展保险中介业务 ...
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中介机构规范经营和持续健康发展，保护被保险人、保险中介机构、股东和其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》、《保险代理 制约、相互监督。第二十八条内部会计控制主要包括：货币资金、实物资产、对外投资、成本费用、担保等经济业务的会计控制。第二十九条保险中介机构应当 ...
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结算的操作性风险负责。（四）高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。第五章存款和柜台业务的内部控制第七十二条商业银行存款及柜台业务内部 公司、货币经纪公司等其他金融机构参照执行。第一百四十条中国银监会及其派出机构依据本指引及《商业银行内部控制评价试行办法》对商业银行做出的内部控制评价结果 ...
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等法律法规，为了有效防范金融风险，保证金融业安全稳健运行，各金融机构必须建立科学完善的内部控制制度。关联法规：全国人大法律（3）条第二条 金融机构内部 证券交易、衍生金融产品交易，要建立完善的内部监督和风险防范制度。(一)资金交易必须遵从管理层制定的操作规程，资金的交易额、交易策略、交易品种、市场范围 ...
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标准1. 法律法规对银行监管部门和其他相关部门(如有的话)在监管银行的内部控制和对犯罪活动执法方面的职责和权力做出明确规定。2. 监管部门必须满意地看到，银行 的职能如何相互协调。此外，应对使用公共资金(包括中央银行资金)的情况进行分析，主要分析是否制定了完善的制度，最大限度地减少道德风险。同时，还应 ...
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以下条件：(一)在所在国家或者地区依法设立的货币经纪公司。(二)从事货币经纪业务20年以上、经营稳健，有完善的内部控制制度。(三)资信良好，无重大违法 有符合本办法规定的最低限额的营运资金。(二)有符合中国银行业监督管理委员会规定的任职资格条件的高级管理人员。(三)有健全的业务操作、内部控制、风险管理 ...
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服务。在顾问服务活动中，商业银行按照客户的委托或指令管理和运用客户资金，客户承担由此产生的收益和风险。客户资金的实际使用方式与投资活动等，均由 工作规范。第二十一条 商业银行应当建立健全综合理财服务的内部控制和定期检查制度，保证综合理财服务符合客户的投资目的，服务合同符合有关法律和政策要求，交易工具的 ...
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境内总资产未超过其实收资本前，资本金不得运用于境外。外资银行分行的营运资金不得减少，并在验资后把营运资金的３０％汇入中国人民银行当地分支机构指定的外汇帐 他外籍人员由中国人民银行当地分支机构审批。第二十一条外资金融机构应当建立完善的内部控制制度，并报中国人民银行当地分支机构备案。第二十二条《条例》第三 ...
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的保管、押运、管理工作，并建立健全现金的内部控制制度，确保现金资产的安全。信用社发生的出纳长短款、结算业务的差错款等，要及时查明原因，分清责任， 状况的变动和现金流动，要求反映信用社营业所得资金或营运资金的来源和用途，以及重大财务活动方面的详细资料。其它附表包括利润分配、固定资产细表、资产变动表，资金 ...
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。3、资产管理运作情况检查。主要包括研究、决策、交易、清算等部门的业务操作流程及内部控制情况，重大突发事件应急处理机制建设情况等。三、检查要求各公司应当高度 和占比，说明各项股权投资使用资本金、传统、分红、万能、投连等产品资金的情况，逐项阐述投资的决策程序、依据、决策意见，以及投资现状和最近三年的收益 ...
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