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中国证券业协会关于发布《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的通知
风险等级划分，是指证券公司在反洗钱工作中，按照客户的特点或者账户的属性，对客户风险进行等级划分的活动。 第三条证券公司应以风险控制为本，在 的； (三)外国政要及其家庭成员，以及其他与之关系密切的人员； (四)因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部门通报的； (五)因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被国家有关 ...
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