业务的内部控制制度和操作规程，并报送所在地中国银监会派出机构；（五）外资银行营业性机构需要增加注册资本或者营运资金的，应当聘请在中国境内依法设立的 附有中文译本。外资银行营业性机构的内部控制制度、业务操作规程、业务凭证样本应当附有中文译本；其他业务档案和管理档案相关文件如监管人员认为有必要的，也应当 ...
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良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定履行完毕；（六）有良好的公司治理和内部控制，完善的信托业务操作流程和风险管理体系；（七）有履行特定目的信托 ，应当具备以下条件：（一）依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好；（二）有健全的外汇业务操作规程和风险管理制度；（三）有与开办外汇业务相 ...
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外汇管理局１９９８年９月１５日发布施行的汇发（１９９８）２１号文《关于加强资本项目外汇管理若干问题的通知》第三条第三款第三项修改为：“境外发行股票， 外汇局各分局审批。”七、外汇局各分局在办理相关业务时，应当严格按照《境内发行Ｂ股和境外发行股票企业开立外汇专用账户操作规程》（见附件一）和《境内发行Ｂ股 ...
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测试程序。第二十三条 商业银行应当对市场风险实施限额管理，制定对各类和各级限额的内部审批程序和操作规程，根据业务性质、规模、复杂程度和风险承受能力设定、定期 其1996年《资本协议市场风险补充规定》中的交易账户定义进行了修改，修改后的定义为：交易账户记录的是银行为交易目的或规避交易账户其他项目的风险而 ...
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及划入的还款资金本息；支出范围为借款人偿还委托贷款本息、经常项目外汇支出及经核准的资本项目外汇支出。 第十一条 受托银行在办理放款或还款资金在 ： (一)经核准具有相关金融业务及外汇业务经营资格； (二)具有完备的结售汇业务内部管理制度，包括但不限于：结售汇业务内控制度、操作规程、统计报告制度、 ...
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总行（农业信贷部）。附：中国农业银行贷款操作规程（试行）第一章总则第一条为规范贷款运作，实现贷款业务程序化管理，提高信贷资产质量和信贷资金使用效益，依据 银行颁布的《贷款通则》、国家外汇管理有关规定以及中国农业银行《贷款管理制度》、《短期贷款管理办法》和《中长期贷款项目管理办法》等有关金融法律、法规 ...
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统计申报办法实施细则》和《通过金融机构进行国际收支统计申报的业务操作规程》(以下分别简称办法、细则和规程)也将于1996年1月1日起在全国范围内施行。 ”，宜通过银行加强管理、健全规章解决。 十四、关于问题“六”。根据规程第27条的规定。银行对客户实行“不申报不解付”的作法，应根据外汇管理局的通知执行 ...
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8个单行的违反规章制度处罚办法，还有一些分散在各类业务管理制度或操作规程中的处罚规定。这些规定对规范业务经营，严肃处理各种违规行为起到了一定作用。但是 有关责任人员记过至开除处分：(一)未按规定核对外汇局的核准件，为客户办理资本项目外汇支付的；(二)未按规定审核有效商业单据和凭证，或未按规定核对外汇局 ...
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贯彻实施总行制定的各项规章、制度、办法和操作规程并制定有关实施细则；管理、指导、检查和监督辖属分支行的各项国际结算业务工作。三、其他分支行所有其他分支行的国际 ，未经外管局批准，该结汇水单不得随意补制。八、境内机构资本项目下的外汇，国内外汇贷款和中资企业借入的国际商业贷款，未经外管局批准，不得结汇。九 ...
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内部控制制度，包括内部组织结构、授权授信、信贷资金管理、资金交易、会计核算、计算机系统的控制政策和操作规程； (二)配备符合业务发展需要的、适当数量的业务 外汇管理局及其分局核准。第八十九条 外资金融机构所有涉及外汇管理的有关事宜，按照国家外汇管理的有关规定办理。第六章 解散与清算第九十条 《条例》 ...
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