将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托，并在公司章程中载明；（七）注册地金融机构监督管理制度完善；（八）所在国（地区）经济状况良好；（九）银监会规定的 ，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股；（七）银监会规定的其他审慎性条件。第二十一条 成员单位以外的战略投资者为金融机构的，除应符合本办法第二 ...
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机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。金融机构总部、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一 身份资料信息。关联法规：全国人大法律（1）条第二十五条 金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：(一)能够证明第三方按反 ...
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10年以上，可以不受前款第（一）项的限制；担任金融机构高级管理人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不受前款第（二）项的限制。 投保人履行如实告知义务或者诱导其不履行如实告知义务；（五）未取得投保人、被保险人的委托或者超出受托范围，擅自订立或者变更保险合同；（六）虚构保险经纪业务或者编造退保， ...
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有规定除外。第十条 申请设立保险专业代理公司，全体股东或者全体发起人应当指定代表或者共同委托代理人，向中国保监会办理申请事宜。第十一条 保险专业代理公司分支机构包括分公司 10年以上，可以不受前款第（一）项的限制；担任金融机构高级管理人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不受前款第（二）项的限制 ...
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交易对手的还款意愿；(四)资产的担保；(五)资产偿还的法律责任；(六)非银行金融机构的内部管理和控制。交易对手的还款能力是一个综合概念，包括交易对于的信用状况 分类。第四章其他资产的分类标准第二十四条委托资产的分类，应首先进行甄别，对非银行金融机构不承担风险的委托资产及代理贷款不进行分类。对非银行金融 ...
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2年内无重大违法违规经营记录；（五）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股；（六）承诺3年内不转让所持有的消费金融公司 良好的公司治理结构、内部控制机制和健全的风险管理制度；（八）符合有关监管部门的监管要求；（九）境外金融机构应在中国境内设立代表处2年以上，或已设有 ...
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监管的要求，有权依照有关程序和规定采取下列措施对货币经纪公司进行或委托有关专业机构进行现场检查：(一)进入货币经纪公司进行检查。(二)询问货币经纪公司的工作 以上50万以下罚款；情节严重的，可以取消该公司董事、高级管理人员1至10年直至终身的金融机构高级管理人员任职资格，或禁止有关人员从事货币经纪等 ...
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汇票业务的会计核算手续1．承兑业务的会计核算手续(1)农村合作金融机构经审查同意接受出票人的委托，承担到期无条件支付票款责任，并按规定收取保证金和承兑手续费 下增设“应付退售债券”或“应收回购债券”二级科目进行明细核算，以全面反映本机构实际持有及应收或应付债券状况。 (1)买入或卖出买断式返售债券时， ...
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贷款、区域性银行贷款规模。为了确保贷款规模控制，现作如下通知： 一、其他金融机构的贷款规模均为指令性计划，各行一定要严肃对待，严格控制，不得突破。 国家规定，用计划外乱集资搞委托的，金融机构要拒绝办理。 三、如何适应社会主义市场经济的要求，加强和完善对其他金融机构信贷资金管理，各地可以积极探索，向总行 ...
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、分析问题、制定决策的重要依据。融资性担保行业统计信息对于完善融资性担保监督管理制度，制定扶持政策，改善外部环境，具有重要意义。当前，融资性担保行业统计工作 机构就客户依约偿债能力向银行提供的担保：贸易融资担保是指贸易商向银行业金融机构申请与贸易结算相关的短期融资时，如进口押汇、出口押汇、打包放款、保 ...
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