中介机构应当针对各项业务制定全面、系统、成文的管理制度和运作程序，避免因经理层的变更而影响其连续性和稳定性。第十三条 保险中介机构应当建立内部控制的事后评价 。第八十八条 保险中介机构应当建立内部控制的报告和信息反馈制度，业务部门、内部审计部门或类似专设人员发现内部控制存在的问题和缺陷，应当及时向相关 ...
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中介机构应当针对各项业务制定全面、系统、成文的管理制度和运作程序，避免因经理层的变更而影响其连续性和稳定性。第十三条保险中介机构应当建立内部控制的事后评价 。第八十八条保险中介机构应当建立内部控制的报告和信息反馈制度，业务部门、内部审计部门或类似专设人员发现内部控制存在的问题和缺陷，应当及时向相关职能 ...
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基础管理的重要组成部分，也是内部控制监控的重要环节。 保险公司应当按照制度化、规范化的要求，组织实施基础管理控制活动。 保险公司应当针对基础管理的各项职能和活动 十一条 内控评价的实施主体和过程。保险公司内部控制评价应当由公司内部审计部门、内控管理职能部门和业务单位分工协作，配合完成。 保险公司应当将 ...
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、管理信息；应根据对辖属机构的风险评级结果确定审计频率，以及对机构和业务的审计覆盖率，定期或不定期对内部控制的健全性和有效性实施检查、评价；应及时向董事会 罚 则第六十四条 银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取以下一项或多项监管措施 ...
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、管理信息；应根据对辖属机构的风险评级结果确定审计频率，以及对机构和业务的审计覆盖率，定期或不定期对内部控制的健全性和有效性实施检查、评价；应及时向 七章 罚 则第六十四条 根据评级结果及评价报告所反映情况，监管机构可针对被评价机构内部控制体系所存在问题的性质及严重程度分别采取以下一项或多项监管措施： ...
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、管理信息；应定期或不定期根据辖属机构的内部控制情况确定审计频率，以及对机构和业务的审计覆盖率，对内部控制的健全性、合理性和有效性实施检查、评价；应对 应根据本办法于每年年末针对每一项评价点，从健全性、合理性、有效性三方面全面进行自我评估，并填写内部控制评估表、撰写内部控制年度评估报告。监管部门认为 ...
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条件，针对稽核工作特殊性，研究制定专门的奖惩办法。 八、加强职业道德教育，严肃金融法纪。各金融机构的负责人必须充分认识从业人员的品行和素质在有效内部控制中 内部管理制度和业务规章、办法必须报人民银行备案，对不符合金融法规和内部控制要求的，人民银行有权责成纠正。从1998年起，内部稽核审计部门的负责人 ...
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确保授权、授信范围适当，有据可查，所授权限和信用额度不得超越和突破。(二)针对部门的工作性质、人员的岗位职责，赋予相应的工作任务和职责权限。(三)各种 管理与监督第二十八条 内部控制制度的综合管理，要由各金融机构稽核(审计)部门具体负责，其具体职责是：(一)对各项业务提出内部控制建议。(二)检查和评价 ...
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总行报告。第二十七条在听取汇报，弄清情况的基础上，进行实际检查工作。针对问题，查清会计帐目的原始凭证的记载内容和会计手续，并弄清事实的来龙去脉和具体 稽核审计基本知识，结合工作实践，总结工作经验，逐步提高稽核审计业务工作水平。第四十九条稽核审计必须坚持原则，敢于斗争，忠于职守，秉公办事，遵守法纪，保守 ...
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总行报告。第二十七条在听取汇报，弄清情况的基础上，进行实际检查工作。针对问题，查清会计帐目的原始凭证的记载内容和会计手续，并弄清事实的来龙去脉和具体 稽核审计基本知识，结合工作实践，总结工作经验，逐步提高稽核审计业务工作水平。第四十九条稽核审计必须坚持原则，敢于斗争，忠于职守，秉公办事，遵守法纪，保守 ...
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