至次年11月。二、考核内容第六条上海银监局对各银行业金融机构监管统计工作的考核范围包括非现场监管报表（含区域特色报表，下同）、客户风险统计、统计 ，将视情节轻重，采取取消当年考核评比资格、进行业内通报、依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的相应规定予以处罚并追究有关责任人的责任等相关措施。五、其他第 ...
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客户交易衍生产品的风险管理工作，认真评估衍生产品交易业务每个环节的风险点，包括机构客户适合度及真实需求背景、销售管理及信息披露、风险控制及考核激励机制、 其他业务或产品的附加条件。十二、银行业金融机构应自主营销，不得以任何方式与非境内注册的机构雇佣的销售人员共同向机构客户进行衍生产品销售或变相共同销售 ...
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但不限于： (一)与衍生产品交易直接相关的基础资产或基础负债的真实性； (二)机构客户进行衍生产品交易的目的或目标； (三)是否存在与本条第(一)点中确认的 业务或产品的附加条件。 十二、银行业金融机构应自主营销，不得以任何方式与非境内注册的机构雇佣的销售人员共同向机构客户进行衍生产品销售或变相共同 ...
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农村地区银行业金融机构开办符合当地客户合理需求的金融创新产品和服务。农村地区银行业法人机构的具体业务准入实行区别对待，因地制宜，由当地监管机构根据其非现场 是对资本充足率低于8%、大于4%的，要督促其限期提高资本充足率，并加大非现场监管及现场检查的力度，适时采取限制资产增长速度、固定资产购置、分配红利 ...
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调查、产品效益分析的基础上制定信息系统研发项目可行性报告。第三十六条银行业金融机构业务部门编写项目业务需求说明书，提出风险控制要求，信息科技部门根据项目需求编制项目 前与投产后的审阅。第六十四条投产前的系统审阅是指审计人员采用非现场形式，对信息项目开发过程中所提交的有关文档资料进行审阅，指出其中存在 ...
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。没有设立董事会的，审计委员会组成及委员会负责人由高级管理层确定。 第八条银行业金融机构应建立审计全系统经营管理行为的内部审计部门，可设立一名首席审计官 九条内部审计部门应加强科技手段和信息技术在审计工作中的运用，建立完善非现场内部审计监测体系及内部审计操作系统、信息管理系统。 第三十条内部审计部门 ...
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目的信托受托机构资格的信托公司发行资产支持证券，应与符合规定条件的银行业金融机构联合向银监会提出申请，由银监会受理、审查并决定。银监会自受理之日起3 机构法人机构所在地银监局。第一百三十四条 非银行金融机构董事和高级管理人员任职资格的个案核准权限及程序与非个案的核准权限及程序相同。第一百三十五条 境外 ...
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机构根据业务发展或管理的需要，可以通过电子银行系统与非银行业金融机构直接交换有关数据，但必须严格遵守有关法律法规和行政规章的要求，签订范围明确、职责 八条 电子银行风险管理状况的评估，应至少包括以下内容：(一)电子银行管理机构设置的合理性与其他部门的协调性；(二)电子银行管理部门主要负责人对电子银行的 ...
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和有关决议等，应抄报中国银监会。第五十七条 金融机构根据业务发展或管理的需要，可以与非银行业金融机构直接交换或转移部分电子银行业务数据。金融机构 除应按照现场检查的有关规定组成检查组并进行相关业务培训外，还应邀请被检查机构的电子银行业务管理和技术人员介绍其电子银行系统架构、运营管理模式以及关键设备接触 ...
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银行在农村地区设立的专门为县域农民、农业和农村经济发展提供贷款服务的非银行业金融机构。贷款公司是由境内商业银行或农村合作银行全额出资的有限责任公司 ：(一)变更名称；(二)变更注册资本；(三)变更住所；(四)修改章程；(五)中国银行业监督管理委员会规定的其他变更事项。第四十条贷款公司有下列情形之一的， ...
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