保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告。第十六条 证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等 ...
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、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施； (四)已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施； (五)已经建立有效的 管理计划可以不受前款规定的比例限制。 第二十三条 因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不 ...
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中提供支持。 2．由证券公司、基金管理公司、保险公司、评级机构和专门研究机构等组成上证公司治理特别评议单位，对申报上市公司治理情况予以评议。 3. 公司按照国家法律法规和上海证券交易所上市规则要求，已经建立健全了完整合理的内部控制制度，并且得到有效执行，信息披露真实准确完整及时有效，财务报告真实可靠， ...
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的公平交易制度，其规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等 严格的审批程序。第十一条 公司应建立投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息应相互隔离。第十二条 ...
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委托证券公司行使权利的除外。客户自行管理及委托管理的资产，投资于上市公司的证券，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时 制度，建立和维护备选库；（四）建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。第三十四条证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列要求 ...
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证券公司行使权利的除外。 客户自行管理及委托管理的资产，投资于上市公司的证券，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时 制度，建立和维护备选库； （四）建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。第三十四条证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列要求 ...
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信息管理及保密制度，加强风险隔离。投资管理人员应当严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得 或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。 ...
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，进一步推进证券投资咨询行业监管工作的制度化、规范化，现将《证券投资咨询机构检查制度》印发给你们，请结合辖区内的实际情况，认真贯彻执行。第一条为加强对 咨询服务，是否有利用内幕信息、市场传言、虚假信息作为依据向他人提供咨询服务的行为；(三)证券投资咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营 ...
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研究咨询业务档案和客户服务档案，包括客户服务记录、对公众荐股记录、研究报告及公开发表的研究咨询文章等，履行相关资料的备案义务。第六节业务创新的内部控制 、设计、开发、测试、运行与维护等环节的管理，并定期对信息系统的可靠性和安全性进行检查。证券公司信息系统的立项审批与开发、运行与维护、开发测试与日常运转 ...
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３．《证券投资咨询机构监管季报表》１９９９年７月２１日证券投资咨询机构检查制度第一条为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券 内幕信息、市场传言、虚假信息作为依据向他人提供咨询服务的行为；（三）证券投资咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时， ...
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