安全和社会公共利益。上市公司的收购及相关股份权益变动活动涉及国家产业政策、行业准入、国有股份转让等事项，需要取得国家相关部门批准的，应当在取得批准后进行。 、监事和高级管理人员是否已经熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务的情况；（ ...
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。第十三条投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。第三章监督管理第十四条公司应当建立 条件、聘任程序、聘任期限等作出明确规定。公司在聘任投资管理人员时，应当充分了解拟任人选的工作背景、遵规守法情况、诚信情况、从业资格、业务素质、工作能力 ...
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推荐人应当履行以下义务：（一）确认发行人符合上市条件；（二）确保发行人的董事了解法律、法规、本规则及股票上市协议规定的责任；（三）协助发行人申请股票上市 净利润或亏损无法计算的，不适用本款；被收购、出售资产系整体企业的部分所有者权益，被收购、出售资产的净利润或亏损以与这部分产权相关的净利润或亏损计算； ...
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、违反国家法律和行政法规的上市公司的收购及相关股份权益变动活动。上市公司的收购及相关股份权益变动活动涉及国家产业政策、行业准入、国有股份转让等事项，需要 、监事和高级管理人员是否已经熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解应承担的义务和责任，督促其依法履行报告义务、公告和其他法定义务的情况； ...
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如法律、法规、各类人才、交易经验及人们的风险意识等，这些条件我们还不完全具备，相关的市场环境和市场机制有待于进一步完善。因此可以说，我们目前尚不具备 经纪公司全国有５０家。期货经纪公司是金融性的公司，我们对金融性的公司搞合资，政策上是严格控制的。改革开放这么多年，合资银行只有两三家，保险公司只有一家 ...
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方法，确保企业会计基础工作规范，财务报告编制有良好基础。发行人审计委员会应主动了解内部审计部门的工作动态，对其发现的重大内部控制缺陷及时协调并向董事会 处理事项对发行人经营成果有重要影响的，发行人应在招股说明书中详细披露相关会计政策、重要会计估计和会计核算方法对发行人报告期业绩及未来经营成果可能产生的 ...
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较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所 ，并按税种分项说明执行的法定税率。 存在税负减免的，应按税种分项说明相关法律法规或政策依据、批准机关、批准文号、减免幅度及有效期限。 第七十五条发行人财务 ...
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的就是要拥有一大批既熟悉证券市场又懂得宏观经济，既熟悉有关法律规章又懂得很多相关行业和企业运作的专家人才。但目前国内证券机构中具备这种条件的还是少数。因此， 如融资安排，组织投资基金，一定要在国家法律法规许可的前提下，按照有关政策去办。如果不这样去做，就可能冲击市场秩序，甚至违背有关法规。所以，在开拓 ...
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并在年度财务报决算时予以纠正。 二、各证券公司必须聘请执行证券、期货相关业务的会计师事务所及注册会计师进行审计。注册会计师还应以管理建议书的形式，对 报表使用者更好地了解会计报表的重要信息，至少应有以下方面内容：(一)公司简介简述公司经营范围、注册资本、经营概况等。(二)公司主要会计政策和会计估计1． ...
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基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。(三)基金管理人列明基金管理人概况和主要人员情况。(四)基金托管人列明基金托管人概况。(五)相关服务机构 纳税的情况。第十八节 基金的会计与审计第三十九条 说明基金的会计政策，包括基金的会计年度、记帐本位币、会计核算制度等。第四十条 说明 ...
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