证券持有人名册及其他相关资料。第七十四条 证券登记结算机构有权拒绝任何单位或者个人查询证券持有人名册及其相关资料，但下列情况除外：(一)证券持有人本人或者委托 工作不接受、不配合；对工作中发现的重大隐患、漏洞不重视、不报告、不及时解决；(四)对在证券交易所内发生的违规行为未能及时采取有效措施予以制止 ...
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）财政部门办理国债券还本付息帐务处理及实际兑付办法（试行）为了加强国债券还本付息工作的管理，完善帐务处理手续，根据中华人民共和国国库券及特种国债条件的规定制定本 简称“单位兑付清单”）一式两份，交经办专柜查验，其处理程序如下：（一）审查收款单是否为本单位签发的，印章是否齐全，字迹有无涂改。（二）抽出 ...
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（９０）财国债字第５１号文规定办理。四、办理到期特种国债的兑付，购买单位应持“特种国债”收款单（收据联）到原签发收款单的财政部门办理兑付手续。财政部门处理 帐务结清，收尾报告表报财政部，剩余兑付资金交回省级预算。１２月１日至次年６月３０日为常年兑付期，常年兑付期发生的兑付业务纳入下一年度统一结算。六、 ...
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时，应说明子公司所采用的会计政策。本年度会计政策、会计估计或合并报表范围如发生变更，公司应当披露变更的内容、理由和变更对公司财务状况或经营成果的影响数 的期初数、期末数。１８．长期借款，应按下列格式披露：借款单位金额借款期限年利率借款条件如为外币借款，应披露外币金额和按报表日汇率折算的人民币金额。１９ ...
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管理人员信息系上市公司申报信息，供会员相关客户管理工作参考。 五、纠纷处理 会员应当稳妥解决与客户之间因融资融券业务发生的纠纷，并负责妥善处理其客户与融资融券 手 本日融券余量金额 14 本日融券余量金额=本日融券余量*本日收盘价，元 融券报送单位 1 1：股（标的证券为股票） 2：份（标的证券为基金 ...
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A1：认购不确认记录，包括资金不到位及超比例认购的不确认记录（对于同时发生资金不到位和超比例认购的委托，只发送一笔A1回报），证券公司可 LOFJS.DBF）中TA系统确认的LOF申购结果记加投资者的份额, 并向投资者退款。 各单位应于通知发出之日起15个工作日内完成相关柜台系统的调试与上线准备工作 ...
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是否取得证券业从业人员资│┃┃格证书？如是，请填写取得│┃┃时间及证书号码。│┃┠──┬────┬────┴───┬─────────────┬────┨┃│姓名│与本人关系│ 现工作或学习单位 │职务┃┃│││(单位全称及所从事的 姓名│与本人关系│现工作或学习 工作 ...
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应载明以下字样：本债券为债券认购拥有债权唯一有效合法证明，其他一切债券代保管凭证均无效。无记名债券须在中国人民银行指定的印制单位印制。债券主承销人 债券登记托管凭证或自制托管凭证；(十一)不履行担保顾问和督办债券信息披露工作职责或发生重大疏漏；(十二)超过发行公告有效期仍发行债券的；(十三)当发行人或 ...
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行为暂行办法》(以下简称《禁止证券欺诈办法》)第七条?关于“禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为目的。利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场，影响 接待有一个上市公司发行在外的普通股达到5％时，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告”和“任何法人 ...
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实施调查时，依法采取下列措施：(一)进入违法违规行为发生场所调查取证；(二)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的 举报和投诉事项进行接收和办理的工作过程。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)稽查局信访处为证券监管机构信访工作的归口管理部门，负责指导督办 ...
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