该证券发行总量的10%。第二十八条 定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等作出明确约定。第二十九条 、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。定向资产管理业务专项审计意见应当对上述客户账户的资料完整性、交易公允性作出 ...
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的日期；（五）承销的起止日期；（六）承销付款的日期及方式；（七）承销费用的计算及支付方式和支付日期；（八）剩余证券的退还方法；（九）违约责任；（十 四）证券投资信托；（五）证券融资；（六）证券的登记、签证、结算兑付、集中代保管、财务代理或代办过户；（七）提供证券发行、投资等方面的咨询；（八）其他与证券 ...
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钱柜强调双人开户，夜间请保安人员值守。暂不具备条件的，可将券面送银行代为保管。兑付资金应随用随取，每日营业终了库存现金余额不得超过５０００元。（五） 已兑付国债券销毁办法》办理。（九）办理国债券还本利息发生的凭证印制，债券保管、运送、销毁等费用，请在还本付息手续费中列支。（十）凡有条件的财政部门均应 ...
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五十一条中国证监会负责《证券经营机构营业许可证》的统一印制、空白证书的统一保管及废旧证书的回收登记和销毁工作。中国证监会派出机构负责办理《证券经营机构营业 后10个工作日内，由中国证监会派出机构在中国证监会指定报纸上进行公告，所需费用由被公告的证券公司承担。第五十七条中国证监会及其派出机构不得干预证券 ...
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商品交易所：为加强期货市场信息技术管理，防范和化解风险，提高运行效率，降低交易费用，促进信息系统技术进步，我会制定了《期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范（ 争议的，应保存至该争议消除时为止；（３）备份的数据必须指定专人负责保管，由计算机信息技术人员按规定的方法同数据保管员进行数据的交接。交接后的 ...
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年度未被实施现场稽核或虽被实施现场稽核但不合格的开户代理点；（三）拖欠费用金额较大或次数较多的开户代理点；（四）发生突发事件必须立即稽核的开户 代理业务规定。（二）检查被稽核单位开户代理业务营业场所是否符合规定；是否设立专门保管开户代理业务凭证的库房，库房是否符合安全、防潮、防火等要求。（三）检查被 ...
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原始记录和系统记录一致，保证客户信息准确性、完整性，每日交易情况应当及时核对并存档保管。（五）开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制制度 。第三十五条基金销售机构应建立严格的制度，规范财务收支行为，确保各项费用报酬的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的约定，并 ...
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原始记录和系统记录一致，保证客户信息准确性、完整性，每日交易情况应当及时核对并存档保管。（四）开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制 。第三十五条 基金销售机构应建立严格的制度，规范财务收支行为，确保各项费用报酬的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的约定，并对 ...
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：(一)证券的代理买卖；(二)代理证券的还本付息、分红派息；(三)证券代保管、鉴证；(四)代理登记开户。第五条 综合类证券公司除可以从事第四 公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由证券公司支付；中国证监会也可以聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券 ...
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由独立董事担任召集人。各专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由公司承担。专门委员会应当向董事会提交工作报告。第三十八条证券公司 专门机构，负责股东会、董事会、董事会专门委员会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管、信息披露及其他日常事务，并负责将股东会、董事会、监事会会议文件报中国 ...
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