管理公司应于每个年度结束后30个工作日内向中国证监会报送上年度基金通过证券公司买卖证券的有关情况。 五、基金托管银行应关注所托管基金的交易席位情况，发现 调整。基金管理公司和基金托管银行应就证券交易所的交易席位制度调整之后双方的具体职责签订协议，确保基金清算的及时、高效和基金财产的完整、独立。 七、 ...
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选择指定交易方式。二、指定交易是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。投资者按本办法规定完成指定交易的登记手续 、投资者向证券经营机构提出申请，经证券经营机构同意后，双方签署“指定交易协议书”；２、证券经营机构按协议通过其场内交易员向本所电脑主机申报证券帐户的指定 ...
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债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的会员 持有人证券账户进行申报。3.3 会员应当与参与债券质押式回购交易的客户签订债券回购委托协议，并设立标准券明细账。3.4 债券质押式回购交易的融资方应当在回购 ...
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期末账面值、本期收益、会计核算科目、股份来源等情况。公司应当披露报告期内用于买卖其他上市公司股份的资金数量、股份数量及产生的投资收益。2. 非金融类公司委托 公司持有该子公司的股权比例。（三）其他重大合同。列表披露合同订立双方的名称、签订日期、合同标的所涉及资产的账面价值、评估价值、相关评估机构名称、 ...
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代办证券公司），并报经本所同意。基金管理人应与选定的代办证券公司签订代办委托协议，明确双方权利义务。第十一条投资者申购、赎回基金份额的，应当通过代办证券 、赎回基金份额的申报指令不得撤销，申报指令应当包括证券账号、基金代码、业务类别、买卖方向（申购为买方、赎回为卖方）、数量等内容，并按本所规定的格式 ...
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备案。第十九条 从业人员从事期货经营活动时， 应当代表其所属的期货经营机构与客户签订书面委托协议。双方当事人应当在书面委托协议中就各自的权利、义务作出明确规定。第二十条 从业人员不得接受客户的期货交易全权委托。关联法规：国务院部委规章（1）条第五章 罚 则第二十一条 ...
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兴化股份有限公司：最近，中国证券监督管理委员会对湖北兴化股份有限公司(以下简 称兴化公司)买卖本公司股票问题进行了调查。经查实，从1989年9月起，兴化公司 公司下属的湖北长江证券投资咨询有限公司(下称长江咨询公司)全权处理，并签订了相关协议。双方商定委托期间44万股股票的红股和红利归兴化公司所有， ...
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。 第十九条 从业人员从事期货经营活动时， 应当代表其所属的期货经营机构与客户签订书面委托协议。双方当事人应当在书面委托协议中就各自的权利、义务作出明确规定。 第二十条 从业人员不得接受客户的期货交易全权委托。 第五章 罚 则第二十一条 从业人员在从业期间如有下述行为， ...
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中列载的信息和对本说明书作任何解释或者说明。”本招股说明书应当提醒投资人自行负担买卖该发行人股票所应支付的税款，发行人、推荐人和承销商对此不承担责任。（四 成立的注册登记文件；２．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；３．承销协议；４．国有资产管理部门关于资产评估的确认报告；５．发行人改组的其他有关 ...
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