制定本暂行办法。第二条 市政府债务按照“谁负债，谁偿还”的原则确定偿债责任主体。本办法筹集的政府债务偿债准备金原则上用于市本级政府债务偿还。第三条 市政府设立 暂行办法制定本级政府债务偿债准备金管理办法。第十三条 本暂行办法由市财政局负责解释。第十四条 本暂行办法自发布之日起施行。国家法律、法规、规章 ...
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机构为二级认购单位办理过户。第三十条中证交按指定交割日优先和交割日相同时先匹配成功优先的原则办理债券过户手续。第三十一条中证交和托管代理机构的过户方式均采取 中证交《证券托管、清算管理暂行办法》及其他有关规定办理。第四十二条本细则的解释权属中证交托管部。附式：１、认购清册２、债券托管证３、证券余额确认 ...
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漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。第四条基金销售机构内部控制应履行健全、有效、独立、审慎的原则：（一）健全性原则。内部控制应包括基金销售机构的基金销售 内外环境的因素及其自身特点，对基金销售机构内部控制做出实事求是的评价。第五十一条本指导意见由中国证监会负责解释。第五十二条本指导意见自2008年1月1 ...
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，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、一致性的原则开展业务。 证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向注册地中国证监会派出机构 报告、评级委员会表决意见及会议记录、跟踪评级资料、跟踪评级报告等。 业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的 ...
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漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。第四条 基金销售机构内部控制应当履行健全、有效、独立、审慎的原则：（一）健全性原则。内部控制应当包括基金销售机构的基金 环境的因素及其自身特点，对基金销售机构内部控制做出实事求是的评价。第五十一条 本指导意见由中国证监会负责解释。第五十二条 本指导意见自 年 月 日起 ...
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披露信息的方案。应遵循客观、准确、简洁的原则，及时向公众说明事故概况、处理进展和处理结果，多做解释说服工作，以充分稳定公众情绪，维护投资者信心。信息披露中 情况，要特别关注银证联网、电话委托等项业务中有关数据接口部分的法律责任，检查合同中的各项条款，做好证据保全工作，以便在发生Y2K事故时，能准确判断 ...
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根据的业绩资料，但不得进行业绩预测。第六章信息报露的原则和要求第十七条 上市基金应该披露的信息包括定期公告和临时公告。定期公告包括基金资产净值公告、 基金托管人签订《基金上市协议》，深圳证券结算公司和基金托管人签订《基金持有人登记服务合同》后，本所向基金管理人发出《上市通知书》。第十四条基金管理人应在 ...
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机构为二级认购单位办理过户。第三十条中证交按指定交割日优先和交割日相同时先匹配成功优先的原则办理债券过户手续。第三十一条中证交和托管代理机构的过户方式均采取 中证交《证券托管、清算管理暂行办法》及其他有关规定办理。第四十二条本细则的解释权属中证交托管部。附式：１、认购清册２、债券托管证３、证券余额确认 ...
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披露信息的方案。应遵循客观、准确、简洁的原则，及时向公众说明事故概况、处理进展和处理结果，多做解释说服工作，以充分稳定公众情绪，维护投资者信心。信息披露中 具体情况，要特别关注银证联网、电话委托等项业务中有关数据接口部分的法律责任，检查合同中的各项条款，做好证据保全工作，以便在发生Ｙ２Ｋ事故时，能准确 ...
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所备案。2.4会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。2.5投资者 本所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足本细则规定的证券范围内，审核、选取并确定可作为标的证券的名单，并向市场公布。本所可根据市场情况 ...
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