具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历；2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年 ，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。前款所称关联公司，由证监会依据国家有关法规认定。第十六条 证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出 ...
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客户资产管理活动进行协调指导，促进行业健康发展。第十条 中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理 、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的 ...
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律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人行为是否存在违法违规、以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。第二 二）发行人业务发展目标是否符合国家法律、法规和规范性文件的规定，是否存在潜在的法律风险。第四十九条诉讼、仲裁或行政处罚（一）发行人、持有 ...
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违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；（二）已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；（三） 执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产 ...
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份额持有人合法权益的情形；（四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 者等行政监管措施。第四十七条基金管理人、基金托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事基金运作活动，中国证监会依照法律、行政法规的 ...
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持有人合法权益的情形；（四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 者等行政监管措施。第四十七条 基金管理人、基金托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事基金运作活动，中国证监会依照法律、行政法规的 ...
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的领导下，按照各自的职责负责有关的防洪工作。第四条省管的江河、湖泊的防洪规划，由省水行政主管部门依据该江河、湖泊的流域综合规划和区域综合规划 第十七条规定的，由县级以上地方人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，可并处1000元以上1万元以下罚款；应当给予治安管理处罚的，依照治安管理处罚法的规定处罚； ...
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均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；(二)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元； 及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将 ...
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证券业务许可证》或者《证券营业许可证》的处罚。证券公司的股东存在虚假出资、抽逃出资、以欺骗手段取得股东资格以及其他重大违法违规行为的，由中国证监会取消其 的有关规定，由中国证监会另行制定。 附件：证券公司的报批程序依据《关于进一步加强证券公司监管工作的若干意见》，现对证券公司的报批程序规定如下：一、 ...
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应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。第四条 基金管理人、代销机构从事 财务状况良好，运作规范稳定，最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)取得基金从业资格的人员不少于三十人，且不低于员工人数的 ...
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