下达的计划额度内，增加上市企业家数，降低上市企业的发行规模，采取了对公司股本进行同比例缩股以满足公司上市条件的做法。这种做法不符合国家关于股票 的问题为了保证证券市场健康稳步发展，充分利用沪、深两个交易所为实现“九五”计划战略目标和建立现代企业制度服务，根据国发（１９９５）２２号文件关于“严格控制发行 ...
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人民政府和国务院有关企业主管部门可联合推荐企业。推荐文件同时抄送国家计委、国家经贸委、国家体改委和中国证监会；３．国务院证券委员会在征求行业主管部门的意见，会同国家 说明外，还应包括以下内容：企业现状及发展前景简介，企业资金需求、筹资计划及所募资金主要投向的说明，公司改组方案（包括原企业与改组后公司的 ...
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，公司不得擅自修改或者删除《章程指引》要求必备的内容。经报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）同意后，公司可以在不改变《章程指引》原则的前提下 不属于基金名下的资金买卖证券；２、从事任何形式的证券承销业务；３、从事除国家债券以外的其他证券自营业务；４、从事资金拆借业务；５、运用银行信贷资金从事 ...
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说明。如公司作出修改致使披露内容减少，应经证券交易所批准并报中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）备案。公司还可根据其自身的实际情况，增加其他内容。已 成果产生重大影响，须明确说明。４．下半年计划包括（但不限于）下列各项：（１）公司针对宏观经济环境的变化和国家有关政策的要求所要着重进行的工作。 ...
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对计算机系统的运行、维护实行严格的管理；（七）业务操作及技术系统的应急计划，对业务操作失误、发生巨额赎回、技术系统失灵、断电、灾难、抢劫等情况， 。七、已取得开放式基金销售代理资格的商业银行，应当指定专门内部机构，及时了解国家相关法律法规的修改情况，随时对本银行内部合规控制制度和员工行为规范的内容进行 ...
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擅自发行和变相发行企业债券。中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批；地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列 报告；(五)审批机关要求提供的其他材料。企业发行企业债券用于固定资产投资，按照国家有关规定需要经有关部门审批的，还应当报送有关部门的审批文件。第十 ...
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债券（非实物）的发行和交易，根据中国人民银行、国家计划委员会、国家开发银行联合发布的《一九九四年国家开发银行金融债券发行办法》和中国证券交易系统有限公司 城市信用合作社、农村信用合作社和其他非银行金融机构认购债券，由人民银行将分配计划下达给人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行，其中，省、自治区分 ...
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中华人民共和国国债一级自营商资格标准及确认实施细则（试行）抄送：国务院证券管理委员会办公室、中国人民银行，各省、自治区、直辖市、计划单列市人民银行分行、财政厅（ 金融机构提出以上申请时应同时提交下列文件：（１）法人营业执照；（２）国家主管部门颁发的有价证券经营许可证书；（３）公司概况和上年经营业绩；（ ...
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条基金销售机构应制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，制定应急计划，保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。第十四条公司应定期评价内部 及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册， ...
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的资质证明材料。一工商行政管理机关颁发的《企业集团登记证》。一企业集团符合国家产业政策的证明材料。一集团母公司的公司章程、组织架构及内部管理制度。一 开业程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。（16）中国银行业监督管理委员会要求提交的其他文件、资料。2．开业申请材料的格式。同第二部分筹建申请 ...
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