等基金信息披露义务人，应当按照本准则的要求披露基金信息，保证公开披露文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对所披露的基金信息的合法性、真实性、 出现的或者在市场上流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，相关的信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即 ...
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，根据有关行政法规和政策，现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下： 一、在部分地区适当新设证券营业部(一)各省、自治区、直辖市和计划单列市辖区内 向中国证监会提出申请，同时抄送拟设证券营业部所在地的证监会监管机构。有下列情况之一的证券公司，不得申请新设证券营业部：(一)对个人负债总额超过公司注册 ...
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系统出现的安全事故上报归口单位，并负责将来自归口单位的信息安全通告以及其他通知，要求及时传达到有关责任人。 第五条 各通报单位实行7×24小时联络制度， 业务系统在一个交易日系统没有恢复正常；网站上出现有害信息，且未能及时删除，屏蔽或未能保留审计线索的。各通报单位的重要信息系统，凡是出现上述情况，都 ...
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和内部控制制度符合中国证监会的有关规定；(6)公司高级管理人员在最近两年内没有违法违规记录；(7)公司在拟迁入的中国证监会派出机构辖区内已设立营业部，且该 和拟使用的设施是否符合期货经纪业务需要的情况进行检查验收。验收合格的，向公司出具领取《期货经纪业务许可证》通知，并抄送公司原住所、所有营业部所在地 ...
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(1)具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；(2)没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的百分之三十；(3)最近两年内没有 情况的报告；(2)公司在指定报刊上公告情况的证明；(3)被吸收合并的公司全部期货投资者持仓、保证金妥善处理的证明。 四、本通知自发布之日起施行 ...
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》（银发〔１９９５〕１２９号）转发给你们，结合本市情况补充通知如下，请通知所属一并遵照执行。一、各兑付机构在办理国家债券兑付时，要认真审查各年度的券面 被截获。现经查实，该债券系某地财政局于１９９４年１月和６月在进行国库券销毁工作时，没有严格按照有关制度规定操作，造成国库券流失所致。现已发现销毁中流失 ...
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财国债字（１９９５）３０号“关于转发中国人民银行关于再次发现伪造国库券的通报的通知”转发给你们，请按照执行。附件：财政部关于转发中国人民银行“关于再次发现伪造国库券 年三年期１００元伪造国库券特征一、假券所用纸张为一般胶版纸，纸张中没有无色纤维，在紫光灯下有荧光反映；二、假券印刷方法为照相制版，手 ...
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价位上分别开空仓20手，客户当天未予平仓，而中南公司在没有客户平仓指令的情况下，将上述客户新开仓于当天全部平仓。中南公司在 《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知》(国办发[1994]92号)的规定；向客户提供虚假成交结果、违规承包期货经纪公司 ...
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、明确职责分工，加强协调配合，建立案件移交制度，公安、工商行政管理和证券监管部门在打击非法证券期货交易活动中，要密切配合，各司其职，共同做好证券期货市场的监管和 向西安证管办移交；凡属没有证券期货经营资格的，应向省工商行政管理局移交，接受方对移交的案件要及时受理，开展调查，并将受理情况通知移交方，办结 ...
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的人员在证券专业岗位工作过二年以上；４、全部从业人员在以往三年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益，工作严重失误受到起诉或行政处分；５、没有 要求的其它材料。为确保复审工作的顺利进行，请各地方人民政府证券管理部门将此《通知》转发给当地各证券承销机构和专业性中介机构，配合我会加强对证券承销机构和 ...
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