立即向中国证监会和管理公司董事长报告。三、关于对管理公司、基金托管部检查的问题中国证监会有关人员将持证对管理公司、基金托管部进行定期和不定期检查，定期检查 人民银行将按照各自的职权，给予通报批评、警告、罚款、暂停或取消业务资格等处罚；对涉嫌触犯刑法的，移交司法机关处理；对年检不合格的管理公司、基金托管 ...
//www.110.com/fagui/law_43634.html-了解详情
广大投资者合法权益，根据国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，结合我市实际，现就 以及未经中国证监会核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，以工商部门为主作出行政处罚。（三）公安部门要充分发挥职能作用，依法从快从严查处大案要案，严惩非法 ...
//www.110.com/fagui/law_293296.html-了解详情
企业，各高等院校：根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，经省政府同意，现就 证监会核准、擅自公开或者变相公开发行证券的，以工商行政管理部门为主作出行政处罚。公安机关要充分发挥职能作用，依法从快从严查处大案要案，严惩非法证券活动的 ...
//www.110.com/fagui/law_290945.html-了解详情
市场约束，完善股票发行价格形成机制，现将首次公开发行股票试行询价制度的若干问题通知如下： 一、首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应通过 的保荐机构、其他中介机构、询价对象及其相关责任人员，将依法采取监管措施，进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任：（一）对保荐机构 ...
//www.110.com/fagui/law_176441.html-了解详情
黑龙江省证券监督管理办公室：你办《关于呈报〈关于反映南方证券哈尔滨营业部违反股票交易管理规定问题的调查报告〉的报告》(黑证监[1998]16号)收悉。经研究，我会认为此案违规性质严重，而你办因受权限制约，处罚较轻，我会决定撤销你办《关于南方证券哈尔滨营业部 ...
//www.110.com/fagui/law_82582.html-了解详情
加强市场约束，完善股票发行价格形成机制，现将首次公开发行股票试行询价制度的若干问题通知如下：一、首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应通过 保荐机构、其他中介机构、询价对象及其相关责任人员，将依法采取监管措施，进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任：（一）对保荐机构 ...
//www.110.com/fagui/law_59860.html-了解详情
与证券业务有关的警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、暂停或取消从业资格等处罚的；3，在申请证券从业资格前五年受过与金融证券业务有关的党纪政纪处分的； 材料，中国证监会将撤销其资格，并视情节给予三年内或永久不受理其资格申请的处罚。二、申请人员需提交的材料（一）证券从业人员从业资格申请表（见附件）； ...
//www.110.com/fagui/law_38466.html-了解详情
中国证监会：你会《关于贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉需要解决的几个问题的请示》(证监法字[1996]1号)收悉。经国务院批准，现函复如下：一 、国务院证券委和中国证监会下发的期货市场管理的规范性文件，对期货市场进行监管，并对违规行为作出行政处罚。 二、今后，中国证监会在制定监管文件涉及到行政处罚 ...
//www.110.com/fagui/law_3645.html-了解详情
中国证券监督管理委员会：你会《关于贯彻实施(证券投资基金法)有关问题的请示》(证监发[2004]64号)收悉。现批复如下：一、根据《中华人民共和国证券投资基金 的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚；2．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已 ...
//www.110.com/fagui/law_1028.html-了解详情
被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。其入股行为应当 和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或者备案等程序。二、材料申报问题（一）根据《办法》的有关规定，中国证监会对相关审批、报告事项申报材料的 ...
//www.110.com/fagui/law_395267.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务