个月内向本公司提交以下年度报告材料(均应加盖结算参与人公章)：(一)年度结算业务工作报告；(二)经年审或换发的《经营证券业务许可证》的复印件；(三)按照 支付能力；(四) 证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司设定的预警标准；(五) 发生证券或资金交收违约；(六) 频繁发生技术系统故障并多次导致结算 ...
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转换公司债券价格产生重大影响的信息，并保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（二）发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容 经法人盖章的法人营业执照复印件。３．２３发行人应当在每一季度结束后的二个工作日内披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。３．２４发行人 ...
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并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募集说明书及其摘要中财务报告真实、完整。”“债券 合理（如自营规模过大、长期投资权重过高等）、对外担保等而导致公司整体变现能力差等风险。（八）发行人的管理风险。重点分析说明发行人管理制度存在 ...
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上市，其所聘请的律师应当按照本准则的要求，出具法律意见书和制作律师工作报告。 (三)法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)申请公开发行股票 出具日至配股说明书公布日期间，法律意见书所涉及的内容及发行人的法律地位没有发生重大变化。如有重大变化事项应当就此发表法律意见，同修改后的配股 ...
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股票和上市，其所聘请的律师应当按照本准则的要求，出具法律意见书和制作律师工作报告。（三）法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）申请 的情形出现。３．说明发行人目前正在从事或者拟从事的业务活动是否与其法定行为能力一致。二、发行人的章程（或者章程草案）１．说明发行人的章程是否获得了 ...
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准则外，还应遵从相关的特别规定。第十条公司董事会负责年度报告的编制和报送工作，董事会应指定专人负责，年报的编制需要各相关部门参与。公司全体董事应当保证年度 日后（如股票和债券的发行、自营证券巨额亏损、对一个企业的巨额投资、自然灾害导致的资产损失、外汇汇率发生较大变动等）非调整事项的内容，估计对财务状况 ...
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基金资产净值及当期损益的影响；有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述；基金经理参与或决定估值的程度；参与估值流程各方之间存在 第（一）款改用第（二）或第（三）款规定原则进行估值时，导致基金资产净值的变化在0.25％以上的，应聘请会计师事务所进行审核。会计师事务所应对基金 ...
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监事会及其他内部机构应独立运作。控股股东及其职能部门与上市公司及其职能部门之间没有上下级关系。控股股东及其下属机构不得向上市公司及其下属机构下达任何有关上市公司 ，上市公司可以为董事购买责任保险。但董事因违反法律法规和公司章程规定而导致的责任除外。第三节董事会的构成和职责第四十条董事会的人数及人员构成 ...
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关于做好第二批上市公司股权分置改革试点工作有关问题的通知》两个规范性文件，主要是规范改革试点的基本操作流程，没有就改革方案和相关主体提出明确的政策 有关文件进行验证核查；(四)对非流通股股东执行对价安排、履行承诺事项的能力发表意见；(五)出具保荐意见书；(六)协助上市公司实施改革方案；(七)协助制定和 ...
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的新募集资金投资项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。第二十三条 上市公司拟变更募集 委员会报告检查结果。 审计委员会认为上市公司募集资金管理存在违规情形或内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应当在收到 ...
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