、完整性负责。第六条为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的真实性 规定编制和披露招股说明书。第五十四条招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。不论准则是否有明确规定，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当 ...
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审核报告。为防止发行公司高估未来盈利能力，造成对投资者的误导，对盈利预测要求：司及其聘任的注册会计师应在股东大会及指定报刊上公开作出解释，发行 和人员重组方案；(5)发行公司前三年资产负债表各项目的剥离标准和损益表各项目的确认方法；(6)非经营性资产的处置方案及其会计处理说明；(7)前三年及最近一期的 ...
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3年。在行权有效期内原则上采取匀速分批行权办法，或按照符合境外上市规则要求的办法行权。超过行权有效期的，其权利自动失效，并不可追溯行使。第 和股权激励计划实施的说明。绩效考核评价制度应当包括岗位职责核定、绩效考核评价指标和标准、年度及任期绩效责任目标、考核评价程序等内容。(四)上市公司实施股权激励计划 ...
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情况，根据有关规定进行调整，并提供适当的补充法律意见。第三条法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请公开发行证券的 。第四十六条发行人的环境保护和产品质量、技术等标准(一)发行人的生产经营活动和拟投资项目是否符合有关环境保护的要求，有权部门是否出具意见。( ...
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客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限：(一)制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件 的操作应当留痕。 第十七条 证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统，对融资融券业务的主要流程实行自动化管理。证券公司应当建立融资融券业务 ...
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。证券公司此前已开展的集合性资产管理业务须按照《试行办法》及其他有关规定和要求进行清理。 二、开展集合资产管理业务的基本规范证券公司开展集合资产管理 资产管理计划运作监督等活动中的权利、义务关系。管理人应提供与托管人之间有关技术系统的联机、联网测试报告。(五)推广方案及推广协议推广方案应提供如下材料： ...
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代理业务范围和权限；4．客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；5．委托、交割的方式、内容和要求；6．客户保证金及证券管理有关事项；7．交易手续费、 信用交易；3．以任何方式提高或降低或者变相提高或降低本所公布的证券交易收费标准；4．接受代客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托；5． ...
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和项目责任管理制度，根据各项投资银行业务和评券品种的不同特点制定各自不同的操作流程、作业标准和风险防范措施。(二)建立科学的发行人质量证价体系，在 系统控制第二十七条 电子信息系统控制主要内容包括：(一)根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定电子信息系统的管理规章、操作流程 ...
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不能合并财务报表的投资收益；五是发行人使用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或使用存在重大不利变化的风险。４、延续了无形资产比例 行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。《管理办法》不仅对公开披露的信息提出了上述要求，对尚未 ...
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业务。证券公司此前已开展的集合性资产管理业务须按照《试行办法》及其他有关规定和要求进行清理。二、开展集合资产管理业务的基本规范证券公司开展集合资产管理业务 支出列明集合计划应承担的各项费用，包括管理费、托管费等，并具体说明其计提标准、计提方法、支付方式等。说明集合计划推广期间的费用、管理人和托管人因未 ...
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