对公司债券发行的核准，不表明其对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。公司债券的投资风险，由认购债券的投资者自行负责。第二章发行条件第 持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议；（二）公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得 ...
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的法定权利和债券募集说明书约定的权利。第六条 中国证监会对公司债券发行的核准，不表明其对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。因公司 出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议； （二）公司为债券设定抵押或质押担保的，债券受托管理人应在债券发行前取得抵押权、质押权，并 ...
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的上市流通，包括各类投资者持有期的限制或承诺。发行可转换公司债券的，应载明主要发行条款、评级或担保情况。第十三条本节应披露本次发行涉及的下列机构 报告及会计师事务所的审核意见。其他发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的证券作出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利 ...
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因整体业务结构和规模设计不合理（如自营规模过大、长期投资权重过高等）、对外担保等而导致公司整体变现能力差等流动性风险。（八）分析因技术因素而 、代理保管证券手续费收入和其他手续费收入分别披露手续费收入的本期数和上期数。证券公司还应按地理区域披露证券营业部家数以及各区域代理买卖证券业务手续费收入情况。（ ...
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保本基金的招募说明书中应当采用举例或其他形式简明扼要地向基金份额持有人说明该基金的投资策略。五、保本基金的基金管理人应当在基金合同、招募说明书等法律文件中约定 规定的其他条件。如保本基金的担保人或保本义务人为担保公司，除满足上述条件外，担保公司已经对外提供的担保资产规模不应超过其净资产总额的25倍。九 ...
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、6.5.1、6.5.2、6.5.3和6.6的内容。十三、公司在半年度报告中对以前年度披露的财务数据进行追溯调整的，应在报送 的情况 □适用 □不适用 6.5.2 独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见6.5.3 证券投资情况□适用□不适用 序 号 证券 品种 证券 代码 证券 ...
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的审查要点与程序。(二)建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次 维持担保比例，并在营业场所内公示。 第十五条 证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况，当该比例低于合同约定的最低 ...
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第四十四条关于财务风险，应说明偿还债务的风险，对外投资收益不确定的风险，资产流动性风险，担保等或有负债的风险，债务结构不合理的风险，应收款 激励和约束机制，利用外部决策咨询力量的情况。第一百二十二条发行人应披露公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估意见。注册会计师指出以上'三性'存在 ...
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包括：(一)在报告期内募集资金或以前期间募集资金的使用延续到报告期的，公司应披露有关投资项目的实际进度及收益情况；未达到计划进度和收益的，应解释原因； 价值、评估价值或公允价值差异较大的，应说明原因。(三)公司与关联方报告期期末存在债权、债务或担保事项的，应披露形成原因、清偿情况、对经营成果与财务状况 ...
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安排及监管要求，尊重经理层人员及其他专业人员的人力资本价值，树立长期投资的理念，支持公司长远、持续、稳定发展。第十四条 股东应当依法严格履行出资义务， 虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构 ...
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