可受发行人委托参与编制募集说明书，并应对募集说明书进行审阅，确认募集说明书及其摘要不致因法律意见书和律师工作报告的内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的 利益。发行人、任何中介机构或人士利用与募集说明书及其摘要有关的信息进行推介宣传的，应遵守中国证监会的相关规定。第十六条发行人应在募集说明书及其 ...
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规范（ＣｏｄｅｏｆＣｏｎｄｕｃｔ）的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行 、认证上岗的制度；（三）建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务人员就基金相关问题向投资者进行误导性的宣传解释，防止对有关基金投资风险和投资 ...
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机关），负责对上海业务部及其营业部的领导、管理、监督、稽核和检查，日常工作由中国人民银行上海市分行金融行政管理处负责。第五条上海业务部的设立必须经 业务部及其营业部在没有申领到《经营金融业务许可证》以前，不得通过新闻媒介对外公开宣传。第二十条上海业务部及其营业部的负责人必须是其公司的在册职工。第二十一 ...
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市工商行政管理部门组织设立广元市知名商标认定委员会并负责其日常工作。认定委员会由不少于20人的法律、经济、科技及相关行业的人员组成，并报市人民政府备案 知名商标权利人可以在其核定的商品及其包装、装潢、说明书、业务函件或者广告宣传、展览以及其它业务活动中使用“广元市知名商标”的字样，但应当标明获得认定的 ...
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实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的 业务许可证前，不得经营申请增加的业务，也不得进行与申请增加的业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融 ...
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个人不得经营证券业务。违反上述三项规定的，应坚决予以取缔，并依法追究其法律责任。五、完善防范预警机制，确保打击证券非法活动取得实效建立群众举报、媒体 部门要指导报纸、电视、广播、互联网等新闻媒体，全程跟踪报道非法证券活动案件查处工作，广泛宣传非法证券活动的表现形式、特点、典型案例及严重危害，广泛宣传 ...
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和国家有关机关及省委、省政府关于整治非法证券活动的决定和部署，根据国家有关法律法规组织制定整治非法证券活动的有关文件，提供政策解释，保证及时有效地查处 指导、督促地方人民政府和相关部门按照整治非法证券活动工作要求，做好相关工作。（四）组织指导整治非法证券活动宣传和投资者教育。（五）协调解决打击非法证券 ...
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的长效机制。四、充分发挥新闻媒体作用，大力宣传国家打击非法证券活动的法律法规和政策规定，对投资者进行法律意识、风险意识和自我保护意识方面的教育， 制订风险处置预案。对近年来案件多发的地区，有关地方人民政府要迅速开展查处、取缔工作，果断处置，集中查处一批典型案件并公开报道，震慑犯罪分子，教育人民群众， ...
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的长效机制。四、充分发挥新闻媒体作用，大力宣传国家打击非法证券活动的法律法规和政策规定，对投资者进行法律意识、风险意识和自我保护意识方面的教育， 制订风险处置预案。对近年来案件多发的地区，有关地方人民政府要迅速开展查处、取缔工作，果断处置，集中查处一批典型案件并公开报道，震慑犯罪分子，教育人民群众， ...
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货款从事期货交易，未经中国人民银行和国家外汇管理部门批准，一律不得从事金融期货业务和进行外汇期货交易；宣传媒介要加强有关期货知识、期货法规和期货风险方面的宣传 军队系统所办期货经纪机构的重新审核工作，请按中央军委办公厅和中国证监会制定的具体办法办理。 九、国家对期货管理有新的法律和规定时，再按国家新的 ...
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