证券投资基金上市规则(修订稿)第一章总则第一条为规范证券投资基金的上市和信息披露活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券投资基金 对基金上市和信息披露活动进行自律管理。第二章 基金上市第四条基金在本所上市，应符合下列条件：(一)经中国证监会核准发售且基金合同生效；(二)基金 ...
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及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应仔细查阅关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易 ，应及时向董事会和监管部门报告并公告。第三十一条公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证 ...
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法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条通过上市公司收购活动取得或者可能取得对该公司的实际控制权、根据《证券法》和《收购办法》应当 名称。第二十六条通过资产管理方式进行上市公司收购的双方当事人，应当披露资产管理合同或者类似安排的主要内容，包括资产管理的具体方式、管理权限（包括上市公司股份 ...
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。第二十三条 证券登记结算机构应当根据业务规则，对开户代理机构开立证券账户的活动进行监督。开户代理机构违反业务规则的，证券登记结算机构可以根据业务规则暂停、 的义务一并转让给证券登记结算机构；(二)受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并应履行原合同 ...
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公司接受委托进行跨地区交易，必须与委托人签订载有下列内容的书面(包括传真形式)委托交易合同：交易券种、买或卖意向、交易数额、价格、交割方式、委托生效日期和有效 以及其他单位和个人给予下列处罚：一、通报批评；二、责令停止跨地区证券交易活动；三、没收非法所得；四、处以涉及金额5％以下的罚款。以上处罚，可以 ...
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交易的专项说明(应说明主要关联方及关联关系、重大关联交易，附重大关联交易的合同、关联交易决策的记录)21、发行人关于发行人技术含量及技术创新能力的专项说明( 的影响；说明发行人金额较大的其他应收款、其他应付款是否因正常的生产经营活动而产生，是否对本次发行上市构成障碍。(十二)关于生产经营中有关问题说明 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券、期货投资咨询管理 诚实信用原则，不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：１．从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址 ...
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符合现行法律、法规、规章和其他规范性文件的要求；２、说明发起人作为一方当事人的合同、协议及其他使其财产或者行为受约束的文件是否有导致发行人设立不成或使设立 的情况。（六）说明发行人金额较大的其他应收、应付款是否因正常的生产经营活动发生，是否合法有效。八、发行人的环境保护和产品质量标准（一）说明发行人的 ...
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公司期货投资咨询业务试行办法 第一章总 则第一条为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务 中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明 ...
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和培训服务;(七)中国证监会批准的其他业务。第九条证券登记结算机构不得从事下列活动：(一)与证券登记结算业务无关的投资;(二)购置非自用不动产;(三)在本办法第 的义务一并转让给证券登记结算机构;(二)受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并应履行原 ...
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