实行分类管理，不能同时达到下列条件的债券，只能通过本所固定收益证券综合电子平台进行上市交易： (一)发行人的债项评级不低于AA; (二)债券上市前，发行人最近 )发行人的报告在披露前须向本所进行登记，并向本所提交相同内容的电子格式文件。本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查； (四)发行人 ...
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其中，结算参与人代表或结算参与人代表助理发生变更，或结算参与人的联系电话、传真或电子邮件地址发生变更的，应当立即向本公司备案。第十五条结算参与人名称发生变更 （三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；（四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司设定的预警标准 ...
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其中，结算参与人代表或结算参与人代表助理发生变更，或结算参与人的联系电话、传真或电子邮件地址发生变更的，应当立即向本公司备案。第十五条结算参与人名称发生变更 （三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；（四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司设定的预警标准 ...
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试点办法（征求意见稿）》向社会公开征求意见。有关意见或建议请以书面或电子邮件的形式于2007年6月19日前反馈至中国证监会。 联系方式如下： 传 真 误导性陈述或重大遗漏； （三）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态； （四） 严重损害投资者合法权益和社会公共利益 ...
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其中，结算参与人代表或结算参与人代表助理发生变更，或结算参与人的联系电话、传真或电子邮件地址发生变更的，应当立即向本公司备案。第十五条 结算参与人名称发生 （三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力； （四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司设定的预警标准 ...
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》，现向社会征求意见。请于2007年3月4日前将反馈意见以电子邮件形式发送至li-ying@csrc.gov.cn。 中国证监会基金监管部 二○○七年二月十三日 ，充分评估相关风险，明确双方权利义务。合作的服务提供商主要包括基金销售支付结算机构和基金销售资金账户开立银行等。第十九条 基金销售机构的重大 ...
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的姓名、联系地址、电话、传真。４、公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司电子信箱。５、公司年度报告备置地点。６、公司股票上市交易所、股票简称和股票 性别、年龄、任期、主要经历（包括在其他单位任职情况）、年度报酬情况（以公司支付为限，包括采用货币形式、实物形式和其他形式获得的工资、奖金、福利、特殊 ...
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代表人。（三）公司董事会秘书及其证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱。（四）公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司国际互联网网址、电子信箱 履行情况。第四十八条公司应披露聘任、解聘会计师事务所情况。并披露报告年度支付给聘任会计师事务所的报酬情况。第四十九条公司、公司董事会及董事如在 ...
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行为被中国证监会、其他主管机关及证券交易所调查或处罚；(四)因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因导致不能正常完成与本公司的结算业务；(五) 参与人提供其他符合本公司要求的担保品；(三) 关闭结算参与人结算备付金账户的款项电子划出通道；(四) 暂不交付结算参与人自营或相关证券账户内证券，要求结算 ...
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自每季度结束之日起15日内将季度监察稽核报告提交公司全体董事审阅，同时以电子文件形式抄报公司经营所在地中国证监会派出机构；自每年度结束之日起30日内将年度 会计凭证、电脑帐数据密码、基金印章？4.2.9 是否按规定正确的计算、支付证券商交易席位佣金？4.2.10 是否认真核对托管行估值表、交易系统、估 ...
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