我国现有上市公司财务状况的分析，借鉴境外成熟市场的做法，结合我国资本市场的具体情况，《管理办法》按照证券法第十三条第二款'具有持续盈利能力,财务状况良好'的 (三)加大对中介机构违法违规行为的处罚力度。为了加强对发行人和中介机构行为的监管，在证券法规定的处罚条款之外，《管理办法》在《行政处罚法》允许的 ...
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条上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：（一）违反证券法律、行政法规或规章，受到刑事处罚或者中国证监会的行政处罚 十八条保荐机构及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。第五十 ...
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和业务规则对会员的违规行为进行制裁。第七章证券交易所对上市公司的监管第五十一条证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其内容 需要履行审批程序的事项，或者涉及应当报证券委、证监会批准的事项，证券交易所应当在确认其已履行规定的审批手续后，方可准予其公布。关联法规：全国人大法律（2 ...
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规定董事会职责。董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，授权内容应当明确具体。涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定，公司章程应当对涉及公司重大利益的 、经理层的重大违法违规行为，监事会应当直接向中国证监会或其派出机构报告。监事明知或应知董事、经理层人员有违反法律、行政法规或公司章程、 ...
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的义务与其依据其它协议或文件而履行的义务并不冲突，同时与法律、法规及有关行政规章亦无任何抵触。二、乙方选派具有实际工作经验、责任心强的业务骨干组成项目 管理人员不具备辅导条件的，可以不予辅导。（四）乙方接受甲方的委托具体办理股份重新确认、登记和托管工作，为甲方的初始股东办理开户、股份登记并协助办理托管 ...
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调查。第八十一条证券公司从业人员从事证券业务的资格应当经中国证监会或其授权机构确认。中国证监会及其派出机构按照规定对证券公司的高级管理人员实行任职资格管理。第八十二 出资；（二）抽逃出资；（三）以其他欺骗手段取得股东资格；（四）有重大违法违规行为的；（五）中国证监会认定的其他不能履行股东职责的行为。第 ...
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规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；（三）上市公司有重大违法行为；（四）上市公司最近三年连续亏损。10.1.2上市公司出现10.1. 所和中国证监会报告，本所依据中国证监会的决定终止其股票上市。10.3.13行政主管部门依法责令上市公司关闭或者法院宣告上市公司破产的，本所依据中国证监会的 ...
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、盖章的验资报告；涉及国有资产的，还应当提供国有资产管理部门出具的确认文件；(十一)股票发行承销方案和承销协议；(十二)地方政府或者中央企业主管部门 信息除外：(一)法律、法规予以保护并允许不予披露的商业秘密；(二)证监会在调查违法行为过程中获得的非公开信息和文件；(三)根据有关法律、法规规定可以不予 ...
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人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（八）具有独立的经营场地和 一）其他违反本办法规定的行为。第七章 附 则第五十一条 本办法第二条所称期货公司接受特定多个客户的委托从事资产管理业务的具体规定，由中国证监会另行制定 ...
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取得和丧失等变动情况；（五）发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；（六）任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人 ，采取要求结算参与人提供交收担保等风险控制措施。结算参与人提供交收担保的具体标准，由证券登记结算机构根据结算参与人的风险程度确定和调整。证券登记结算机构 ...
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